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银行监察工作总结汇报大全(18篇)

发表于2023-12-20 05:41:25 作者:雁落霞

月工作总结是发现自己潜能和不足的重要方式,也是为了进一步提升自己的必要步骤。这些月工作总结范文,展示了不同行业和岗位的工作特点和亮点,值得借鉴。

银行工作总结汇报

荣誉。

一、坚守定位,坚持发展才是硬道理。

20xx年以来,全行员工认真学习、反复深读和领会。

局长在年初的重要讲话。通过学习与讨论,全行一致认为:村镇银行因为"三农"而诞生、也只能在服务"三农"中发展,最终依靠"三农"实现可持续,在支持"三农"的前提下,探索出一条农村新型金融机构科学发展的新路。结合县和我行的实际情况,通过年初的精心安排部署,重点抓好以下措施的贯彻落实:

1、坚守村镇银行市场定位,坚持服务"三农"、服务社区、服务小微企业,坚持"小额、分散"的信贷原则拓展业务。

2、推进客户经理专业化建设,充分借鉴。

银行客户经理专业化经验与成果,在全行积极推进客户经理专业化建设,不断增强服务"三农"的水平,提升银行核心竞争力。

3、开展综合营销、全员营销、客户带客户等营销方式,发挥全行员工的主观能动性,深挖全员营销、综合营销潜力,激活全行所有资源撬动负债业务发展。

4、在风险可控、成本可控的前提下,积极向村镇延伸服务点。今年已在镇新开立一个点、计划年底再在镇开立一个营业点。不断完善服务功能,提高服务质量,把村镇银行真正办成为县域"三农"经济服务、基层老百姓服务的银行。

重点,加大涉农信贷投放力度,确保"三农"信贷投向政策不偏离。

6、以支持小微企业和劳动密集型企业发展为抓手,为增加居民收入、促进就业提供良好的金融服务。

二、推进客户经理专业化建设,增强"三农"服务核心竞争力。

为把客户经理团队打造成为一支服务"三农"的高素质队伍,不断提升"三农"专业化、特色化金融服务水平,提高风险防控能力,20xx年以来,我行积极实施业务、人才、机构专业化要求,坚持把区域优势产业、目标客户群体、本行市场定位、未来发展规划作为客户经理专业化分组基本依据。坚持"有所为有所不为"的行业选择、市场细分原则,按客户资源、行业熟悉程度优先的专业化客户经理组组建原则,采用"一组一业,做精做透"深耕"三农"业务,全行经过全面布局与谋划,现阶段共设置3个专业化客户经理组。

贷款余额。

万元,其中小微企业贷款户,共计万元;发放小额农户贷款户,共计万元;发放专业农户贷款户,共计万元;发放农户经营性贷款户,共计万元;发放农户汽车按揭贷款户,共计万元;发放农户住房按揭贷款户,共计万元;发放农户其他贷款户,共计万元。利率市场化定价为客户与银行深入合作搭建了一个良性的互动平台,由银行单方面想方设法"稳存"变为企业主动千方百计"留存"。银行内部营销观念转变,坚持走利率市场化发展道路,客户寻求与银行合作意识加强。

四、成为。

金融系统服务"三农"的生力军。

1、20xx年我行新增农产品加工、农业生产资料制造、农用物资和农副产品流通贷款。

万元。加大了对。

强与县农委、农业局、水务局等部门联系,深入农户和田间地头,调查涉农贷款数量、用途。其中,我行投放信贷资金万元支持购买水泵、新打、改造机井,改善农田水利设施,提高灌溉能力,向改善农村人畜饮水条件方面投放贷款万元,向河堤防洪工程投放万元,支持"万村千乡"市场建设投放万元;今年支持新打机井眼、维修加固水库座、修整河道水渠公里、铺设灌溉水管公里、储备调运化肥吨、农膜吨、农药吨、籽种公斤,支持粮食、油菜籽、蓖麻等农产品收购贷款万元。为提高支农效率,坚持"农事特办"的原则,我行将小额农户贷款的审批权限放到支行风险经理,缩短信贷审批流程,开辟信贷绿色通道,同时实施利率优惠政策。在担保方式上面,推广与我行合作的农村金融合作代理组织人员保证担保、多户联保、担保机构保证担保等组合担保方式,方便了小额农户、专业农户贷款。

2、发放农民新村集镇化建设、农民住房按揭贷款。

万元,发放农用车按揭贷款万元。高速公路和铁路都从。

广大农户的充分信任,服务质量和效率受到当地政府和农户的一致好评。

万元。

五、存在问题及政策建议。

1、村镇银行点少,社会公信力还在积累中,存款业务的发展十分艰辛。

2、目前,我行所处的农村地区有效金融需求仍然较大,但今年受合意贷款额度管理,难以满足当地农村经济发展的需要。

六、来年的工作打算。

1、新增存款元,余额达到元;

2、新增贷款元,余额达到元;

3、综合收息率达到以上;

5、实现利润万元;

6、上缴当地税金万元;

7、加强点建设,明年起新设支行。

8、加强客户经理专业化建设,在专业化深化上再下功夫。

9、业务上与。

紧密合作。

10、进一步健全内控管理制度,完善人事和薪酬管理制度。

xx、坚持客户经理制,进一步推进客户经理专业化建设。

12、坚持"三农"专业化方向和社区金融服务,并把涉农金融服务作为我行业务的核心内容。

13、积极开展产品创新和品牌建设,促进业务转型。

xx年的工作任务十分繁重,也面临多方面挑战。我们将以求真务实,扎实苦干的精神,努力改善经营、加强管理、提足拨备、增加利润、做实资产,为努力打造精品"村镇银行"而奋斗。

银行监察工作总结

展战略,以强有力的工作措施,为稳健经营奠定了基础。

一、建立健全反腐倡廉各项基本制度,强化党风廉政建设的监督和管理。

一是进一步明确了责任和任务。总省行纪检监察工作会议后,我行专门召开了全行纪检监察工作会议进行部署落实。对全年党风廉政建设和反腐败工作进行了安排部署。逐级签订了落实党风廉政建设、案件防范责任制责任书1802份。制定了《xx市分行xx年党风廉政建设和反腐败工作的实施意见》,进一步明确各级主管领导和各部门党风廉政建设工作责任和分工,做到责任明确,分工具体,保障我行党风廉政建设和反腐败工作任务的顺利进行。

二是进一步强化了管理人员的廉洁自律管理。利用春节这一传统节日对管理人员进行廉洁自律教育工作,及时转发总行纪委《关于xx年元旦、春节期间加强廉洁自律工作认真解决人民最关心最直接最现实的利益问题的通知》,提示各级党员干部自觉抵制各种腐朽思想和腐败行为的诱惑,严禁借春节之机违反规定收送现金、贵重礼品、消费卡、购物券等有价证券,坚决抵制赌博行为和影响我行声誉的不良行为,号召党员干部做廉洁从业人员的表率,过一个文明、健康、和谐、廉洁的春节。

三是强化了管理人员权力的制约和监督,防范和治理商业贿赂案件的发生。一是制定了《xx分行党风廉政建设工作考核办法》和《xx分行本部党风廉政建设量化检查评价办法》,分别对各支行和各部室进行检查考核。考核工作由市行党委统一组织领导,纪委、监察室牵头实施,相关职能部门参与,检查考核采取各支行、各部室自查和市行组织检查相结合的方式,每半年组织检查一次,从而调动各支行各部门执行党风廉政建设和反腐败分工任务的积极性,充分发挥在源头中防治腐败的作用。二是认真贯彻健全科学的管理人员选拔任用和管理监督机制。规范和落实任前公示、交流轮岗等制度,增加选拔工作的透明度,防止考察失真、“带病提拔”等问题的发生。三是建立完善财务管理制度。进一步完善集中采购和基建项目招、投标制度,落实供应商推荐、超预算审批等环节的制度和流程,增强约束力。截至5月末,全行已实行集中采购招投标项目5个,节约金额1万元。四是组织各支行各部室填报上半年《xx行xx年度党风建设工作情况统计表》提示各级管理人员要按照“四大纪律八项要求”严格约束自己的行为,认真落实党内监督条例,进一步开展对领导干部执行述职述廉、报告个人有关事项、诫勉谈话和函询、礼品礼金登记处理等制度情况的检查。对苗头性和倾向性问题及时进行教育、提醒、告诫和纠正,防止小错酿成大错,确保领导干部正确行使权力,管好自己及配偶、子女、亲友与身边工作人员。认真落实好“三项谈话”制度,不断促进各级管理人员廉洁从业的好作风,上半年对新提拔的干部进行了专题廉政谈话22人次,副处级以上领导干部述职述廉98人次。

四是认真开展了信访核查和执法监察工作。一是加强了信访核查工作。制定下发了《关于开通市行纪检监察信访举报电子邮箱的通知》,强化了信访工作管理。上半年我行共收到信访举报件2件,其中:系统内转来2件。从今年收到的信访件反映的问题及我们平时工作中掌握的情况看,群众关心和反映的问题主要在三个方面:一是我行案防工作开展情况,关心我行案防工作为我行的案防整改工作献计献策。二是干部的廉洁自律情况及管理工作中存在的一些问题。三是关心自我的权益不受侵犯。我行根据群众今年反映的热点、难点问题,认真开展工作,力争把问题和矛盾解决在萌芽状态。上半年收到的2件信访件均已办结。

二是按照省行《xx年执法监察工作实施意见》对执法监察工作任务指令性项目和指导性项目的要求,结合我行实际情况,确立了基层机构负责人执行内控案防制度情况和客户经理管理制度执行情况两个执法监察项目。今年上半年,完成了基层机构负责人执行内控案防制度情况的执法监察任务,5月28日至6月4日,对xx支行基层机构负责人执行内控案防制度情况开展专项执法监察。调阅查看了xx年—xx年一季度以来案防责任制履职手册、网点检查记录、岗位轮换台账、权限卡台账、支行会议记录等相关文件,共发现4个问题,下发执法监察建议书3份,提出执法监察建议5项,被监察单位采纳建议5项,执法监察建议被采纳率100%,并落实了整改。

五是狠抓了行业作风建设。一是6月11日。

日党委书记、行长xxx开了机关部室经理会议,强调了机关作风建设。提出了六项要求:一是要增强责任意识;二是要认真落实好《市行机关工作目标考核管理办法》;三是机关党委要发挥监督引导作用;四是各部门既要积极支持和密切配合机关党委的工作,又要加强本部门的管理;五是要增强机关凝聚力;六是要树立机关良好形象。

5月22日至6月2日,在市行党委安排部署下,对全辖9个支行、市行本部12个部室及5个附属机构进行了拉网式排查共检查涉密计算机1台、非涉密计算机660台、移动存储介质106个、办公设备148台,针对检查发现的问题,当即提出整改意见,消除隐患、收到了积极效果,达到了预期目的。

三是按照省、市纪委关于强化对民心网的管理和使用的要求,及时处理了省民心网“直办平台”转办的反馈件内容,得到省民心网反馈件四个星的满意率。同时,纪检监察部门积极向省、市民心网发送行风纠风方面稿件,被省民心网采用2,已提前并超额完成了省、市民心网和市纠风办下达的行风稿件任务,提升了我行在社会上的良好形象。

二、深化认识,认真开展案防工作。

故的工作目标,全面促进内控案防管理再上一个新台阶。

认真开展案防整改“回头看”工作。市行党委把今年确定为“案防成果巩固年”,认真协调组织开展了全行案防整改“回头看”活动,先后通过召开案件防范形势分析会和全行纪检监察工作会议,认真落实省行崔书记讲话精神和具体工作部署,组织全行各级机构和专业部门认真对照案防工作长效机制规定和总省行要求,从六方面深入查找案防工作上存在的问题和漏洞,一是看是否因全行摘掉重点监控行帽子,存在警惕性不足、思想上松懈的认识问题;二是看案防工作责任是否真正落实到位,是否存在流于形式和工作盲区;三是看案防工作长效机制要求的工作内容是否落实,是否存在薄弱环节;四是看总省行提出“15个风险点”以及重点部位、环节的防控措施和检查责任是否落实,是否还存在管理上的隐患和漏洞;五是看市行党委“十八字”经营方针,尤其“严管理”是否得到很好落实,检查考核和处罚是否及时到位;六是看人员动态行为管理工作是否全面落实,存在盲点,员工思想教育是否扎实有效。活动开展以来,各单位和专业部门紧密结合自身业务工作实际,在深入查找存在问题和不足的基础上,有针对性地认真制定本单位、本部门的案件防范工作计划和具体措施,查找存在问题36个,制定整改措施68个。

为了进一步加强全行案件防范工作,巩固案防整改成效,全面落实总省行对内控案防工作部署,进一步提高案件风险防范水平,我行于5月14日至5月26日组织开展了全行案防整改“回头看”大检查,对全行61个机构网点的重要交接事项制度执行、营业经理管理和履职等情况进行了认真检查,并对检查结果以文件形式予以通报,对检查出的问题提出整改时限和整改要求。

加强组织领导,强化责任机制建设。一是加强案防组织网络建设。积极推进网络精细化管理,组织全行各级机构建立了案防组织网络,构建了纵向由各级管理人员到员工的责任制约体系,横向由各级机构、专业部门到网点到岗位的管理网络。二是认真落实省行案防责任划分和网络图表建设工作。以《案防责任分解表》为基础,以签订案防责任书为载体,层层划分案防工作责任区,实行网点负责人包员工;支行行长包网点、包部门;市行行长包支行、包部门的层层负责的案防组织体系,将全行员工全部纳入责任分解表和案防网络图表中,形成案防责任全覆盖,全员参与,上下联动,齐抓共管的案件查防工作体系和责任网络,确保了案防工作无死角、无盲区。三是强化各级管理人员履职监督,定期检查与抽查各级管理人员《案防责任制履职手册》使用记载情况,促进基层管理人员案防工作责任的有效落实。

作机制的具体内容,逐项把具体工作责任分解落实到人头,扎扎实实地把案件风险防范工作落到实处。

二是紧密结合省行两次纪检监察会议工作部署,认真制定《xx分行xx年案件防范工作实施意见》强化工作规范,将工作重点、内容和措施具体量化,确保每项工作的真正落实。

三是重点对业务部门案防责任划分、责任状签订、警示教育活动、案防分析会、风险点防范治理、员工动态管理、支行行长坐堂制、开展督导检查、晨训晨会制度、履职记录、奖惩制度等工作提出明确具体的要求,从根本上夯实案件防范工作长效机制建设的基础。

强化“责任”落实,着力抓好风险点管理。一是认真落实风险点的防控责任。根据各专业部门在案防长效机制中的任务,通过《风险点责任划分表》,层层落实到具体业务部门和岗位。尤其对多个部门负责的风险点,明确重申相关部门要共同承担防范责任,绝不许推诿,发生问题的一律按省行明确的主要责任予以追究。

二是积极发挥专业部门案件防范工作中的重要作用,认真加强对市行各专业部门要做到每季度检查一次以案防为主要内容的内控管理工作检查落实情况的督促,确保检查制度的有效落实。

三是认真抓好案件防范分析会管理。市行纪委书记、监察室和相关人员坚持参加每个支行和附属机构案件防范分析会,切实加强对基层案件防范分析会的监督,加强现场指导及时纠正不规范问题。全面实行本部专业案防分析会制度,坚持分管行长主持,分析存在的共性和个性问题,强化整改措施的制定和落实,确保各项规章制度贯彻执行。

深化干部员工行为动态管理,强化人员管理防控。根据朱行长提出的案防工作重点,要从事后处理向事前防范转移,从对业务的防范向对人的防范转移的指导思想,认真加强人员动态管理。一是突出对管理人员道德风险防控监督。层层建立了管理人员和基层机构负责人履职档案。通过述职述廉、组织考察考核和民主测评等方式,及时完成市行本级各部门负责人和所辖支行干部的综合考评。

动态管理工作的统一和规范,把员工在思想作风和工作表现、社会交往以及家庭生活、经济收支等情况作为排查内容,切实增强了员工行为排查的实效性。年初以来,全行各级管理人员累计开展谈心、走访863人次。

三是认真落实全面排查工作。根据省行工作要求,以“二十种不良行为”为重点,认真组织了上半年员工动态考核工作。对全行xxx名员工,以及xx名副处级以上管理人员,进行了严格排查考核。共排查出重点人员x人,关注人员x人。均采取了下岗待聘、调整或调离重要岗位和跟踪帮扶等措施。

以基层网点防控为重点,深入落实阶梯式考评办法。根据去年以来,案件发生大多在基层的案防特点,以强化基层网点防控工作为重点,以省行《网点阶梯式考评办法》为主要查防手段,认真建立了“网点自我考评、市行全面考评、省行抽查考评”自下而上、三级联动考评体系,明确了个人金融业务部为主要管理责任部门,成立了市行网点阶梯式考评督察组,对各网点负责人、支行和市行检查抽查录像次数、质量、记录等作出明确具体规范性要求。

三、加大奖惩力度,确保各项防范措施落实。

一是进一步重申严格案件报告制度。要求各支行行长和纪委书记必须对市行党委、纪委负责。对违反案件报告和大案查处制度的,要严肃追究相关责任人的责任。对负有管理不力、失察等领导责任的行长、纪委书记要在一定范围内通报批评。

二是认真规范各项奖惩制度。将案件指标与单位经营绩效等级和行长、主管副行长、纪委书记个人年终绩效挂钩制度。加大案件考核力度,严格执行案件考核“一票否决”制,坚持把案件考核与绩效考核挂钩。

三是内控合规部牵头,对省行《违规积分管理细则(试行)》及实施办法进行了认真落实,组织相关专业员工进行认真学习,督促各支行建立健全了管理台账。以此为依据,由内控、运行部门按各行员工违章的性质、数量、频率等进行分类分级,纳入单位和个人绩效考核中。

四、深入开展案防警示教育,全面提升员工制度执行意识。

步敲响了案件风险防范的警钟。二是以省行编写的《珍惜职业生命严防案件发生——对各级管理人员警示教育典型案例》为主要内容,在全行组织开展专题案例警示教育。根据省行统一安排,及时组织开展了警示教育片《?惑的黑洞》的学习活动。三是针对作案人员年轻化特点,3月4日组织了基层网点青年员工法制教育会,请在押服刑的原农行中层干部现身说法,达到震撼心灵的教育效果。四是及时转发省行系统内两起挪用客户资金案、总行《xx年全行案件查防工作情况通报》和《包头分行高长兴盗窃自动柜员机库款案》,组织各级机构网点员工认真学习,自觉吸取引发案件的教训,强化案例警示。五是4月29日举办了“团员青年法制讲座大会”,市行风险管理部负责法律工作的副经理xxx给全行团员青年代表上了一堂生动的法制教育课。六是充分利用网讯案防平台,将本行发生的案件警示教育图片等资料,用违规操作发生案件的危害以及个人和单位所付出的成本,教育干部员工珍惜自己的职业生涯,增强执行制度的自觉性。七是我行组建了由xxx人参加的基层党风廉政建设信息员队伍,通过发挥网讯、报刊等宣传工具的作用,加强党风廉政教育工作的引导,为全面反映所在机构党风廉政建设和案件防范工作及规章制度的执行情况提供好的做法,对党风廉政教育工作要全方位宣传,为全行进一步深入开展党风廉政教育营造良好氛围。

根据总省行“学规定、促合规”全员教育活动工作要求,为全面贯彻落实总省行“学规定、促合规”全员教育活动,6月10日,召开了动员大会,市行党委书记、行长xxx做了动员讲话,市行行级领导、副处级以上干部和各基层机构网点负责人150余人参加了动员大会,会后各支行、各部门按照市行活动要求,根据本单位实际情况对本单位开展“学规定、促合规”活动做了具体部署,分别制定了本单位活动方案。市行还开辟了“学规定、促合规”活动专栏,刊登培训学习内容与工作动态,及时推广好经验、好做法,推动了教育活动深入开展。6月18日下午,市行监察室主任xxx带领相关人员,积极深入基层对部分机构网点“学规定、促合规”活动开展情况进行抽查。

五、加强纪检监察干部队伍建设,努力提高干部素质。

制,不定期对支行纪检监察干部履职情况进行抽查。三是充分发挥支行纪检监察员贴近基层,靠近实际的优势,加大深入基层开展工作的频度和力度,抓住人员管理这一关键环节,重点加强对基层一线员工思想动态的了解和掌握工作,有针对性地采取教育、帮扶措施,把苗头性和倾向性问题解决在萌芽状态,从根本上消灭案件发生的温床。

下半年工作安排:

一、进一步完善党风廉政建设责任制量化评价办法,不断改进检查评价方式,于7月初和10月初分两次对全行进行两个责任制的检查,并将检查结果以文件形式下发。于10月份对本部部室正副处长落实责任制情况进行量化检查评价,重点检查其在廉洁自律、勤勉敬业、工作作风和组织完成反腐倡廉任务等方面的情况,并将检查结果纳入其个人年终绩效考核。以此带动和促进全行党风廉政建设责任制的落实。

二、继续按照年初制定的工作计划,开展党风廉政教育工作,重点以网讯形式宣传党廉工作的基础知识,提高全行人员对党廉工作认识,发挥基层党风廉政建设信息员队伍的优势,及时宣传我行各网点在党廉工作中好的做法,进一步营造开展党风廉政教育的良好氛围,抓好对党风廉政建设和反腐败工作的先进典型事迹适时在全行的宣传和推广。

三、切实加强对权力运行的制约和监督,确保领导干部正确行使权力。要认真贯彻《中国共产党党内监督条例(试行))》和《领导干部诫勉谈话办法》,抓好对下级负责人、干部任职、各类苗头性问题谈话制度的落实。坚持落实好党风廉政建设工作报告制度、领导干部个人重大事项报告制度,进一步健全领导干部廉政档案。

份还将对全行员工动态行为进行一次排查。

五、继续牵头做好“学规定、促合规”全员教育活动,组织全行员工尽快熟悉学习内容,迎接省行7月底组织的全员性统一考试,并在7月初对各支行开展活动动员及学习情况进行检查,10月初对全行教育活动开展情况进行全面检查。

六、按照省行《xx年执法监察工作实施意见》对执法监察工作任务指令性项目和指导性项目的要求,7月份我行将组织相关人员对xxxx经理管理制度执行情况开展专项执法监察。

好又快发展提供坚强有力的保障。

银行工作总结汇报

2010年是中国xxxxxx银行xxx市支行独立运营的第三年,也是xxx市支行实现向全功能商业性银行战略转型、跨越式发展的一年。在市委、市政府和省分行的正确领导下,在人行和银监部门的监督指导下,全行上下认真贯彻落实全市经济工作会议和省市分行工作会议精神,扎实开展“业务行为规范年”活动,积极推进网点转型和业务转型,着力提升发展能力和企业形象,业务发展、内部管理、能力建设和员工素质提升等各项工作都取得了显著成效。现将一年来的工作简要汇报如下:

1号。

二、银行业务快速发展。xxx市分行积极完善网络服务功能,优化产品结构,初步形成了基础金融业务、个人结算业务、理财业务、对公业务、小额贷款业务、外汇业务、协议存款业务等七大业务体系,成为全市金融业的一支重要力量。2010年,我行新成立公司业务部,依托完善的对公结算管理体系,集公司存款、公司结算、公司理财、集团客户现金管理为一体,全力满足xxx市政务类、企业类等公司客户的现代化金融需求。零售资产业务方面,2011年小企业贷款上线是我行信贷业务一大亮点。小企业贷款主要是针对有限公司、股份公司、个人独资企业、中外合资企业等,可满足货物采购、工程垫资等流动资产和厂房构建、设备购置等固定资产需求,以房产、土地抵押,利率优、还款方式活,最高可贷500万元。我行通过短信平台、电视飞播、老客户口碑介绍、工商局推荐等已形成良好的宣传态势,现实地调查有限责任公司34户,一个月内成功放款800余万,为支持xxx市地方经济发展提供了强有力的金融支撑。

3金融知识下乡”服务站。

在总结成绩的同时,我们也清醒地认识到,由于成立时间较短、基础相对薄弱,在业务发展、内部管理、服务地方经济建设等方面还存在着一些问题和不足。新的一年,我们将紧紧围绕市委、市政府和省分行的总体工作部署,集中精力抓好各项业务发展,计划投放贷款3.5亿元,贷款结余净增9000万元。努力为全市经济社会又好又快发展做出新的更大的贡献。具体来讲,2011年我们将重点做好以下几个方面的工作:

一是积极推进产品创新,加大服务支持力度。一方面继续推广邮储金融服务,拓展小额贷款发展领域,在城市,继续加强业务宣传营销,不断提升行业开发水平,持续加大对中小企业的金融支持。在县城和农村地区,继续深化落实农村信贷营业机构下沉工作,让信贷员真正做到走千村进万店,继续拓展服务县域地区农、商户力度,让客户感受到邮储贷款阳光透明的品牌特色。另一方面继续推广绿卡通、商易通、企业网银、信用卡、电话银行、pos收单等我行新式金融服务产品,为客户提供更为全面、便捷的金融服务。

二是着力打造一流网点。根据业务发展需要,以网点转型和网点服务规范为抓手,有计划地对营业网点进行改造建设,在城市繁华区建成一批全功能银行旗舰店。其中,20114年计划投资300万元,用于xxx路支行、xxx镇镇支行的网点搬迁改造,全力打造xxx市支行的新形象。

三是继续加大风险防控。建立健全覆盖邮政金融业务全过程、全方位的风险防控体系,完善各项风险防控规章制度,确保资金安全、经营安全。加强安全保卫工作,严格落实各项安全规章制度,确保安全生产无事故。

四是切实加强队伍建设。继续抓好业务技能、服务技能等知识培训,着力培养一支素质高、业务精、适应银行发展需要的职业团队。

xxxxxxxxxxx银行xxx市支行。

二〇一一年一月十五日。

银行执法监察工作汇报

各位领导:

今年在县委、县政府和市国土资源局的正确领导下,紧紧围绕全县国土资源工作大局和2011国土资源执法监察工作会议精神,继续坚持以“预防为主、预防和查处相结合”的工作方针,确保及时发现、有效制止违法行为。突出“土地与转变发展方式——促节约守红线惠民生”工作主线和保障科学发展、保护耕地红线的宣传主题,深入开展2010年度土地卫片执法检查工作重点,促进和维护了全县国土资源市场秩序的较大好转,现将今年执法监察工作开展情况总结如下:

一、国土资源法律法规宣传情况。

为全面贯彻落实党的十七大、十七届五中全会、中央经济工作会议和中央农村工作会议精神、深入贯彻落实科学发展观、按照“贴近群众、贴近实际、贴近生活”的原则,采取多种措施,加强宣传,提高广大干部、群众自觉遵守国土资源法律法规意识。一是开展形式多样地开展法律法规宣传活动;二是利用我局门户网站宣传国土资源管理法律法规。通过以上宣传,牢固树立广大干部群众法制观念。

二、各类用地审批情况。

今年我县非农建设审批共计8宗,占耕地2宗,面积37,254.20平方米,已进行补充耕地。其余6宗均为建设用地,占地面积6,978.1平方米。土地出让25宗,工业用地12宗,商住用地9宗,居住用地4宗。占地面积577,283.59平方米,出让金额12,013.5427万元。国有建设用地审批共计20宗,其中划拨用地11宗,租赁5宗,协议出让1宗,转让3宗。

三、2010年度卫片土地执法检查工作开展情况。

根据省、市《2010年度土地卫片执法检查总体工作方案》要求,我县立即成立了土地卫片执法检查工作领导小组,印发了《巴彦县人民政府办公室关于印发巴彦县2010年度土地卫片执法检查总体工作方案的通知》,迅速对土地卫片执法检查进行安排部署,对卫片执法工作进行具体分工,今年我县对59个图斑进行卫片定位和后期制作相关坐标图纸文件,我局勘测队对已定位出来的59个图斑进行全面测量,计算面积出具现状图;组织相关技术人员与全县第二次土地利用现状调查成果、基本农田调查成果、土地利用总体规划、建设用地报批资料等进行对照分析,准确判读。按照《土地矿产卫片执法检查工作规范》(试行)的要求进行归类统计,从地籍、规划、报批、供地等环节进行合法性审查,最后圆满完成此项工作任务。

据统计,我县11个地块内,实地伪变化3宗,新增建设用地5宗(其中:合法用地4宗,违法用地1宗,已作出行政处罚)。

我局在执法监察动态巡查工作中,将城乡建设规划区、公路干线两侧、城乡结合部、集镇村庄周围、基本农田保护区、各类开发区(园区)、重点矿区及违法行为易发区作为重点巡查区域,实行重点巡查,其他一般巡查区域,实行全面巡查。据统计,今年动态巡查共计110天,巡查670人次,巡查单位个人用地97宗,涉及土地面积近150亩,巡查中发出《责令土地、矿产违法行为通知书》40份,立案查处国土资源违法案件20件,已全部结案,结案率100%,收缴罚没款31万元。执法中无行政复议和行政诉讼案件发生。

五、我县接听“12336”违法举报电话情况。

全国“12336”国土资源违法举报电话成立以来,我局把专用电话设立在执法监察局,并对来电记录登记在表,按月向市局报送接听情况,保障“12336”违法举报电话畅通有序。据统计今年共计接听40余次各类电话,接市局“12336”转办单2宗,均按时回复市局。

六、基层国土所标准化建设情况。

隆国土资源所、兴隆城郊国土资源所、西集国土资源所、洼兴国土资源所、天增国土资源所七个基层所标准化建设已基本完成,各所都成立了执法监察室,配备了执法专用车辆,建立了执法监察网络和动态巡查制度,发辉了执法监察前沿和基础性作用。

七、工作中存在的问题。

回顾2011年的工作,虽然我局在执法监察工作中取得了一定的工作成绩,但还存在一些突出的问题,主要表现在以下几个方面:

(一)查处难、制止难、执法难、执行难的问题依然突出,案件查处周期长,后期执行措施和力度不够。

(二)国土资源执法监察工作面宽量大,个别违法行为的发生难以巡查到位。

(三)执法人员的业务素质、办案能力参差不齐,执法队伍的整体素质有待进一步提高。

八、下一步工作思路。

(一)加大巡查和查处力度,在履行监管职责上出成效,强化执法监察手段,增添制止措施,坚决把违法用地行为制止在萌芽状态之中。

(二)要查办大案要案,树立法律法规的权威性。

检查工作做好准备。

(四)要做好学行结合,以更加饱满的精神、更加昂扬的斗志、更加务实的作风,迎难而上,奋力争先,积极寻求监管和服务的结合点,在执法监管上有新的突破,努力完成各项工作任务。

一年来,工作做的不少,存在的问题也不少,在今后的工作中,多向兄弟单位学习,取长补短,使我们的工作不断完善。

以上汇报缺点和不当之处,敬请各位领导和同志批评指正。

二〇一一年十一月二十三日。

银行纪检监察工作总结

合规管理为抓手,提高纪检监察人员尽职履责能力。全年工作任务分8个方面25项工作。

一、贯彻落实会议精神,安排部署全年工作任务。

认真贯彻全行工作会议精神和纪检监察工作会议精神,研究部署本单位2009年纪检监察工作任务。

(一)各分行纪委认真学习全行工作会议和纪检监察工作会议精神,结合实际提出本行2009年纪检监察工作计划,提请分行党委研究批准。

(二)各分行党委召开党委会议和中层干部会议,传达贯彻全行工作会议及纪检监察工作会议精神,研究本行2009年纪检监察工作安排意见,做到组织有力,措施明确,任务具体,责任到人,每项工作有具体的工作实施方案。

(三)按照总行要求与分行工作会议一起召开分行纪检监察工作会议,做到党风廉政建设与业务经营工作同布置。分行贯彻落实总行纪检监察工作会议精神情况以党委文件2月底前报总行纪委。

(四)总行机关党委督促各支部召开会议,传达贯彻总行工作会议及纪检监察工作会议精神,明确本部门全年纪检监察工作各项任务。

二、开展学习实践科学发展观活动。

按照总行党委统一部署和要求,3月至8月开展学习实践科学发展观活动,提高思想认识,查找问题,制定措施整改。

三、落实党风廉政建设责任制。

(一)完善制度。1季度前,总行纪委下发《华夏银行建立健全惩治预防腐败体系实施意见》、《华夏银行党风廉政建设责任制和反腐败工作责任分解意见》和《华夏银行2009年党风廉政建设责任制量化管理考核细则》,指导和规范全行工作。

(二)加大督导。总行纪委加大对各单位党风廉政建设责任制落实情况指导、督促、检查、考核力度,检查履盖面达到50%以上,总行纪委适时听取50%以上分行纪委工作汇报,加大对分行案件考核和工作落实情况考核力度,推动全行党风廉政建设责任制落到实处。

(三)责任分解。2月底前,总行党委书记与分行党委书记、总行机关党委书记与部门支部书记签订党风廉政建设责任书;分行党委书记与所属部门、支行负责人签订党风廉政建设责任书,落实责任。

(四)抓好工作任务落实。

1、分行党委书记按照“三个抓好”、“四个亲自”的要求,抓好本单位党风廉政建设责任制任务分解和落实工作;抓好本单位所属机构和部门负责人的党风廉政建设,防止领导干部违纪违法行为;抓好本单位党风廉政建设方面突出问题的解决,着力解决员工最关心、最直接、最现实的问题。亲自组织分解本单位党风廉政建设主要任务,明确领导班子成员具体责任、工作任务及工作要求,明确业务部门工作任务和工作目标;每年召开2次会议,亲自听取领导班子成员落实党风廉政建设责任制情况汇报,听取纪委关于党风廉政建设工作汇报,研究和解决本单位党风廉政建设工作中存在的问题;亲自解决1个群众反映强烈的党风廉政建设方面突出问题;亲自检查3-5个所属单位执行党风廉政建设责任制情况,督促落实党风廉政建设各项任务。

2、分行领导班子其他成员,按照分工抓好分管部门党风廉政建设和分管专项工作的落实。

3、分行纪委书记每半年对本单位党风廉政建设各项任务落实情况进行一次全面检查,对检查中发现的问题,积极协调解决,提出建议向党委专题汇报。监察室主任每季对本行党风廉政建设各项任务落实情况进行一次专项检查,督促各级领导人员认真履行职责,落实党风廉政建设各项任务。济南、昆明分行要加强对异地支行的管理和检查。

4、分行党委应于11月20日前书面向总行党委专题报告本行落实党风廉政建设责任制情况。

5、总行机关党委要督促、指导总行各支部书记加强本部门党风廉政建设,落实各项任务。并于11月20日前书面向总行党委报告落实党风廉政建设责任制情况。

四、抓好领导干部监督和领导干部作风建设。

(一)总行纪委加大监督力度,强化领导干部作风建设,提高领导干部大局和廉洁意识。

1、加强对分行党委和党委成员、总行部门负责人的监督,半年对分行领导班子成员和总行5级以上行员执行廉政建设制度情况进行民主测评。

2、总行纪委将派人参加分行廉政专题民主生活全,覆盖面达到50%以上。

3、5月底前,组织全行7级以上人员开展廉政承诺活动。

4、督促分行开展廉政承诺、完善廉政档案、领导干部个人重大事项报告等日常监督活动,强化领导干部廉洁意识。

(二)分行加强自我监督和相互监督,提高员工廉洁意识和自我约束能力,防止发生不廉洁行为。

1、分行党委年中召开一次专题民主生活。

会,开展批评与自我批评。

2、每半年对分行9级以上行员及重要岗位人员开展廉政制度执行情况检查。重点检查执行《华夏银行领导人员廉洁从业若干规定》、干部人事制度、财务制度、授信制度、招投标及大宗物品采购制度情况进行检查,检查面达到100%。发现倾向性问题、苗头性问题要进行戒勉谈话,涉及违纪的要严肃处理。

3、5月底前,组织本行9级以上人员及重要岗位人员开展廉政承诺活动。

4、完善廉政档案,覆盖面达到100%。

五、进一步抓好廉政教育。

(一)开展以“实践科学发展观,提高廉洁从业意识”主题教育。教育的重点是领导干部。

1、总行对5级以上领导干部和总行机关7级以上行员进行一次廉政培训,培训主要内容:中央有关廉洁自律规定、《华夏银行领导人员廉洁从业若干规定》和《华夏银行员工违规行为处理办法》等规定。

2、总行不定期下发金融案例分析,加强警示教育。

3、2季度前,组织对全行7级以上行员进行廉政知识测试,督促领导干部加强廉政制度学习,提高廉洁从业自觉性。

4、总行机关部门在6月底前对本部门员工进行一次廉政教育和廉政谈话。

(二)分行按总行要求组织开展主题教育。可采取专题辅导、廉政讲座、观看录像、案例分析、利用办公网搭建党风廉政建设教育平台、廉政提示等多种形式,提高教育效果。

1、分行党委中心组组织两次反腐倡廉学习,学习主要内容:胡锦涛同志在全党深入学习实践科学发展观活动动员大会讲话和科学发展观重要论述、胡锦涛同志在《关于实行党风廉政建设责任制的规定》10周年上的讲话、中纪委三次全会精神、《华夏银行建立健全惩治和预防腐败体系实施意见》、《华夏银行领导人员廉洁从业若干规定》等有关廉洁自律规定。

2、组织对9级及以上行员进行一次廉政培训,主要内容:《华夏银行领导人员廉洁从业若干规定》《华夏银行员工违规行为处理办法》等规定。

3、组织对员工进行廉政培训,主要内容:《华夏银行员工十不准》和《华夏银行员工违规行为处理办法》等规定。

4、全年警示教育活动不少于3次。

5、分行党委书记每年至少与班子成员、部门负责人、支行负责人进行一次廉政谈话,提出廉政要求。对工作中发现的苗头性问题及时进行诫勉谈话,予以提醒。

6、开展多种形式的廉政提示活动,加大日常廉政教育的力度。

六、深化效能监察效果。

(一)采取规定动作和自选动作相结合的方式,继续在全行开展会计内控执行情况效能监察,推动员工尽职履责,推动全行加强管理。

1、总行加大对分行效能监察工作指导、督促、检查的力度,重点检查效能监察立项报告和实施方案是否具体可行、现场监察是否按业务流程、业务条线查找问题、查出问题是否具体、是否涉及管理问题、整改措施是否有针对性并明确具体责任人和完成时限、整改是否举一反三落实,推动效能监察进一步深入。

2、分行党委要重视效能监察工作,积极支持并为纪检监察部门开展工作创造条件。纪委书记要切实履行职责,认真有效开展工作,主动、及时向党委书记汇报。

3、分行立项报告在3月31日前报总行审批;效能监察报告8月底前报总行审批。

4、总行批准后下达效能监察建议,并抄送总行。督促有关部门落实整改。

(二)对2008年本行效能监察整改情况进行跟踪落实,向总行报告。

(三)分行在完成总行规定动作同时,可根据实际自行选择立项点,按规定程序和要求开展效能监察工作。立项报告须经总行批准后实施,效能监察报告应报总行批准后下达效能监察建议。

(四)总行开展部门下基层调研和检查工作情况效能监察,推动总行改进工作作风,深入基层解决实际问题,提高服务意识、工作效率和效果。

七、加强案件防范,规范责任追究工作。

(一)按照总行党委力争实现零案件目标的要求,认真落实员工风险排查工作。

1、1季度前,总行下发《华夏银行员工异常行为排查办法》,明确排查的内容,排查的方式,排查结果的分析与运用等内容。

2、分行党委加强员工道德风险排查工作组织。每季召开由中层干部参加的员工异常行为排查分析会,对员工异常行为进行排查;每半年对中层干部和重要岗位人员进行一次排查,掌握人员思想动态,及时发现和消除风险隐患。排查面达到100%。

3、总行专业管理部门加强专业管理,查找制度、业务流程和业务系统运行中的风险点,完善制度,规范业务流程,加强监督检查,提高全行风险防范能力。对本专业发生案件和违规问题,按照总行防止差错重犯的要求,制定措施落实整改。

4、总行专业部门在开展业务检查的同时,排查本专业和本部门员工易产生道德风险的环节,制定防范措施,防止案件发生。

(二)加强案例分析工作。对我行近几年发生案件进行分析,教育员工提高防范风险意识。

(三)规范责任追究,发挥查处一个,教育一片的警示作用。

1、总行修订完善《华夏银行员工违规行为处理办法》及《操作规程》,2季度前完成。

2、总行通过培训、检查、实例分析等方式,加大对分行工作的指导,督促分行认真执行《华夏银行员工违规行为处理办法》及《操作规程》,规范工作程序。

3、总行上半年对分行监察室主任进行一次实务培训,指导分行正确运用制度办法。

4、对分行责任追究工作进行检查,对去年检查整改情况进行后续跟踪检查,检查履盖达到三分之二。

5、总行专业管理部门对需要责任追究的,按规定向监察部门移交。

(四)重视对违规问题查处,强化查办违规问题的综合作用。分行对自查、总行检查和监管部门检查指出的需要责任追究的问题,按规定落实责任追究。

(五)认真做好信访举报工作,按照程序处理信访件,发挥信访举报在防范风险中作用。

(六)按上级部署认真开展商业贿赂专项治理工作。

八、加强基础合规管理,提高专业管理水平。

(一)开展专业制度重整工作,提高制度的科学性和操作性。

1、总行对现行制度进行梳理,按照上级要求和我行实际,补充、修订和整合有关制度。

2、分行对本行现有制度进行清理,与总行制度不符的,立即废止;需要补充制订的,抓紧制定。清理工作6月底前完成。

3、分行新制定的制度,须向总行备案。

(二)加强人员管理,强化尽职履责。

1、没有配备监察室主任的分行,经总行资格审核后,1季度前配备到位。

2、监察室主任兼管保卫、人力资源、办公室等工作的,按规定1季度前调整完毕。

3、员工人数超过300人的分行,监察人员配备最低不少于2人。

(三)加强纪检监察人员业务培训,提高业务素质。2季度前,总行举办两期纪检监察人员业务知识培训,提高纪委书记、监察室主任政策理论水平。

(四)加强纪检监察人员履职考核。

(五)规范档案、工作报告制度等基础管理,提高工作合规性。

银行纪检监察工作总结

20xx年以来,周行长强调建立研究型、学习型、分析型、宏观型等“五型”干部队伍,各行开始大兴调研之风。

1.脑力劳动程度强,从工作开始到结束需要全程思考;

2.写作技术性特殊,不同于论文、研究报告、宣传信息、经验材料、分析报告等;

3.对大局和时势要把握准,需要懂宏观、会分析;

4.知识面要求宽,既要有写作能力,还要具备统计分析和经济金融专业知识及理论水平,这是央行调研工作的复杂性所决定的。

一般而言,选题范围应做到四个“围绕”:

1.围绕当前重大政策和改革措施出台后出现的热点、焦点、难点问题进行深度调研,这是各级领导都很关心的问题,一般采用的可能性极高。

4.围绕当地经济金融业务发展的地方特色选择好调查课题,一方面他具有特殊性和代表性,不会跟别的地方类同,又有新鲜感,容易吸引人;另一方面比较容易取得相关资料,开展调查工作的难度不大,可以达到事半功倍的效果。

次调查主要解决一个什么问题,围绕这个问题要调查哪些对象,最适合采取什么方式(主要有两种:一是现场走访座谈。二是召开座谈会),审好题后,可以大致列出一个粗略的调查题纲(包括制好简明的重要调查表格),这样就可以避免调查工作的盲目性,做到有的`放矢,心中不慌。

2.用心搜集有关背景资料。题纲准备好后,自已还要尽量搜集一些有关课题的背景资料,包括宏观发展情况和政策背景资料,为调查工作作些铺垫。既利于调查过程中深化主题,又利于调查完后写稿时拔高,提高课题完成质量。

调研工作完成好坏和水平如何最终要体现在调研报告的质量上,因此,下功夫写好调研报告是保证调研工作高质量的落脚点。下面谈谈如何写好一篇调研报告:

1.标题要醒目。要做到突出主题,体现调查工作的中心内容,反映经济金融业务发展的新态势,使人一看新鲜夺目,有强烈的想继续看下去的欲望。最好的标题格式是采用主副标题制形式。

题则这一部分从略);第三部分为存在的主要问题及成因;第四部分为对策建议(或研究)。

3.第一部分基本情况写作要把握好以下几点:一要围绕主题把主要调查情况(要用基本数据说话)说清楚,使人一看一目了然,不含混不清,切忌堆砌和罗列数据,使人看了烦燥;二要分析数据变化的重要特征,有可能的话,还要进行纵横向对比分析,找出本地存在的明显差距特征;三要点明本次调查的目的和组织方法,使人明白你的调查资料是如何取得的。这部分文字一般应控制在1000—1500字以内为宜,切忌过长过滥。

4.第二部分要把主要成效写出来,最好要有主要事例阐述,使文章有“血”有“肉”,就算比较成功。

5.第三部分是阐述问题,为正文的核心,一定要下苦功写好,写出高质量。总体上要求这一部分能长则长,但要做到不多余,一般应保持在有五个小段落和3000字以上为宜。

法上要多用专业术语和理论文章的口气,以尽量体现出作者本人的写作功底和专业水平;六是在分析问题时既要讲清楚问题的表现,又要深刻阐述其形成的具体原因和可能产生的影响。

在进行这一部分写作前,还应注意作好充分的材料准备工作,最好也列出一个简要题纲,注明先写什么再写什么最后要写什么,同时注明写每一段问题时要用什么材料和例子,这样可以加快写作速度,达到事半功倍的效果,做到一气呵成。

6.第四部分对策建议属于文章拔高部分,20xx字左右为宜,这部分写作除了要讲究理论水平外,还要突出以下重点:一是要有针对性地提出建议,不能脱离具体问题而空提建议;二是所提建议要有高度,注重从宏观大局着眼,把握好政策角度和当前的主流时局;三是要有前瞻性的创新意识,要大胆提出突破现有体制和政策框架的可行性建议,切忌人云亦云;四是参考国外先进经验提些适合国情的建议;五是所提建议每条都要紧扣调查主题,突出文章的中心思想。六是在写作顺序上更要注意逻辑严密,做到一环扣一环,紧密衔接。

总之,调查研究是一门科学。因此,它需要用科学的知识去武装,需要用科学的头脑去创造,需要用科学的方法去运作,最后它才能结出真正符合科学规律的成果。

银行监察工作总结

**年,在总行纪委、纪检监察部的正确领导下,在分行党委的高度重视和强力推动下,我行纪检监察工作坚持以党的十七大精神和中央纪委二次全会精神为指针,以总、省行工作会议及纪检监察工作会议要求为重点,紧密结合实际,深入贯彻落实科学发展观,大力加强反腐倡廉及党风、行风建设,深入推进风险及案件防控工作开展,积极妥善处理和解决信访及维护稳定问题,实现了“全年无案件及重大违规问题”的工作目标,全行内部控制状况明显改进,基础管理水平明显提升,各层级人员风险防范意识和制度执行力明显增强,为顺利完成年度经营目标、实现又好又快发展提供了良好的基础保障。

一、主要工作开展情况。

强化教育监督和作风改进,全分行反腐倡廉及党风行风建设取得明显成效。加强反腐倡廉建设,是加强党的建设的重要内容,是加强内控、防范风险、维护客户和员工利益的重要举措,也是促进全行科学发展的一项基础性工作。**年,我行在强化全行反腐倡廉建设及党风、行风建设方面做了大量深入细致的工作。

1.强化教育,大力提升各级干部职工廉洁合规的从业意识。年初制发了《关于**年春节期间加强领导干部廉洁自律工作的通知》,并及时对上年度部署的“勤奋敬业、廉洁从政”为主题的“四个一”教育活动进行了总结通报,组织全辖深入开展了学习贯彻胡锦涛同志在中国共产党第十七届中央纪律检查委员会第二次全体会议上的重要讲话活动,下发了《关于贯彻落实总行党委“廉洁自律六项要求”及补充规定的通知》、转发了《中共中国建设银行纪律检查委员会党纪处分操作规程》,提出了具体的贯彻实施意见,进一步严明了党纪。大力加强对党员干部党风廉政的日常教育,通过省行网站视频点播系统陆续播放了《周恩来的故事》、《走上被告席的大法官——吴振汉受贿警示录》、《用生命铸就忠诚——记抗灾英雄李彬》、《党员干部参赌案件警示录》、《全国反腐倡廉综艺晚会》、《学习中纪委向党的十七大工作报告专题辅导讲座》、《人生的败笔--王有杰受贿案警示录》、《居安思危——颜色革命警示录》、《执政之魂》、《马德落马警示录》等警示教育片,供全行党员干部随时收看学习,年底前,根据中央纪委办公厅及总行相关工作要求,认真组织全辖落实收看警示教育片《诱惑的黑洞》,同时广泛开展了《建立健全惩治和预防腐败体系**-xx年工作规划》知识答题活动,进一步增强了全行各级人员廉洁自律的自觉性。

2.强化监督,切实保证各环节权力的健康运行。我们紧紧抓住党风建设和反腐倡廉工作的关键环节,通过加强和完善内部控制体系,形成制约机制,切实加强了对各级领导人员、重要岗位和环节的监督管理,有效防范了以权谋私和道德风险的产生。全年参与网点装修、耗材、大宗物品招投标监督103次;参与分行各级领导人员和专业技术岗位职务选拔考察监督188人次;参与分行有关部门的工作监督11次;参加本年度分行招聘录入人员笔试、面试监督229人次;同时对分行相关部门重要机器具、重要凭证及档案的拆除、销毁等工作进行了现场监督,有力加强了对全行廉政建设制度执行情况的监督检查,确保了各环节权力在阳光下公开、公平、公正的运行。

3.积极推进纠风工作开展,树立了良好的社会形象。一是积极参与地方纠风办**年“关注民生、服务发展”群众最满意单位评议活动,及时制定并下发了活动方案,对全辖参评工作进行了周密部署、提出了要求,在全行形成了上下联动、奋勇争先的良好氛围,普遍取得了优异成绩,其中绥化分行、七台河分行、动力支行等23个分支机构获得当地行风评议第一名。二是积极参加省委、省政府纠风办和省广播电台联合举办的“万名公仆服务日”活动和“行风热线”直播节目。省分行由纪委书记率领相关部门负责人组成18人团队,先后5次走进省广播电台直播间,对**的金融产品及服务做系统介绍,现场听取和解答群众提出的问题,并通过“民生热线”、“行风回音壁”等节目对客户提出的问题、意见和建议进行认真、及时地反馈,获得了广大客户的认可和满意,充分树立了我行在地方的良好社会形象。

进一步加大《案件防控及整改方案》的落实推进,风险及案件防控工作取得阶段性成果。**年,我分行以深入推进和落实总行《案件防控及整改方案》为主线,全面加强内控管理和风险案件防控工作,在以下5个方面取得了较为明显的突破:

一是全行内部控制状况得到明显改进。年初以来,全行零售网点的业务转型及各项改革工作稳步推进,网点及柜面业务管理的内部控制体系日益健全;积极推进操作风险与内部控制自评估工作,确立并完成了“卡折并用”、“信用卡征信审核”、营运管理相关工作外包等自评估项目,完成了对37个二级分支行xx年度风险管理状况的评价实施工作,完善并严格实行了重大风险事项双线报告制度,在全辖初步建立了操作风险的识别和管理机制;通过积极落实总行信贷结构调整的相关政策和计划,全行信贷业务结构得到了进一步的优化,有效避免了因信贷结构恶化所导致的相关风险。

二是全行基础管理水平明显提升。通过对各业务条线关键风险点检查情况的分析和评估,检查发现的问题数量呈现逐月下降趋势;中、后台集中作业能力逐渐增强;网点营运过程中日常操作管理规范化程度有明显提高,特别是在金库管理等重点环节,全分行执行情况良好;全辖柜台业务差错率由年初的万分之三以上下降到万分之一以内,实现了质的突破。

三是各层级特别是基层机构干部员工的风险防范意识和对制度的执行力明显提高。通过开展业务检查和专项效能监察,各分支行及所属基层机构从领导到员工能够积极贯彻落实上级行的各项制度规定,正确处理好业务开拓与强化内控管理的关系,在大力开展各项业务的同时,努力规避和防范各类经营和操作风险,防范风险案件的意识和能力与以往年度相比,均有较大程度提高。

四是《案件防控及整改方案》的落实及问题整改取得明显效果。一年来,《案件防控及整改方案》确定的各项防控措施进一步落实,整改机制不断健全,整改效果不断显现。总行方案中涉及由我分行具体落实的16大项70小项防控措施,全部落实完毕;我行在总行方案基础上,根据近三年案件暴露出的需要整改的19大项28小项问题,也已全部整改到位。同时,对于全年内审外监检查发现的997个问题,已完全整改838个,正在整改45个,确定为无法整改和无需整改的问题114个,整改完成率95%。与上年相比,检查发现的问题个数减少78%,整改完成率上升6个百分点。

五是风险及案件防控队伍建设得到全面加强。在继续强化会计主管及风险主管队伍建设的基础上,及时组建了“信贷巡检队伍”和“柜面业务替岗检查队伍”,专项开展合规业务检查工作;同时建立了纪检监察特派员队伍,着力强化对基层基构负责人经营管理行为的监督检查,从而形成了会计、风险、合规、纪检监察四个条线的五支专业化监督检查队伍,从多条线、多角度出发,加大全分行风险及案件防查工作力度,取得了实效。

总结一年来我行风险及案件防控工作,我们感到,有许多基本经验值得认真总结并继续加以坚持和完善。

第一,分行党委的高度重视和强力推进,是全分行风险案件防控工作深入开展的重要前提。今年以来,分行党委对风险及案件防控工作高度重视,决心和力度是空前的。在年初召开的全分行纪检监察工作会议上,分行党委明确指出:“风险和案件防控是**省分行重中之重的大事情”,“各级党委一把手、各级领导班子一把手、各业务条线主要领导同志必须把风险和案件防控作为重中之重的工作来抓”,“要将风险和案件防控工作纳入议程,定期开展分析、反思和总结”,“形成全行上下共同努力,把风险和案件防控工作落到实处、抓出成效的工作局面”。2月27日,薛峰行长亲自主持召开省分行第一季度风险和案件防控工作专题会议,对全行风险和案件防控工作进行了深入分析和研究部署;同时省行领导将风险和案件防控工作作为常规调研课题,在深入基层检查指导工作过程中,不失时机地强化灌输,引导基层行全面分析自身存在的管理问题,不断树立合规经营理念,提高管理水平,进一步深化了各级领导人员做好案件防控及整改工作的责任意识。年初以来,分行坚持每季度召开一次风险和案件防控工作专题会议,对各项检查中发现的问题进行逐条梳理,明确整改措施及工作要求,下发纪要,指导全行工作。12月24日案件防控工作会议召开后,分行再次由一把手亲自主持召开专题会议,对总行会议精神进行深入学习贯彻,并在全面总结工作、深入查找问题、客观分析形势的基础上,及时对年底前及xx年全分行的案防工作重点进行了安排部署,明确了工作思路、指导思想和主要措施,为下步工作的有序开展提供了坚实保障。

第二,“三道防线”作用的充分发挥,是风险案件防控措施得以深入推进和落实的有力保证。工作中,各业务部门牢固树立“第一道防线”的责任意识,坚持从多方入手,采取有效措施,全力将风险防范到位。全年各条线先后开展了全省范围信贷业务大检查,外汇业务大检查,呆账核销、抵债资产和减免表外利息业务专项检查,以及各项代理业务及资金托管业务的合规性检查等。在全行范围深入开展了以清查账外资产和小金库为重点的财务规范性检查,同时制订下发了省分行集中采购工作管理办法,进一步规范了全行集中采购管理。通过对各条线、各关键环节、部位及岗位的检查,及时发现问题、堵塞漏洞。各项检查工作以柜面业务操作及核心业务风险点为重点,注重检查方式、手段、频次以及覆盖面的改进和提高,有力增强了检查的针对性、实效性和震慑性。年初以来,一些主要业务管理部门坚持按季召开风险分析会,对发现的问题进行逐条审定、分解和落实,同时积极建立了部门间的联动机制,形成了部门合力,从源头上控制了风险与案件发生的可能。工作中,纪检监察、风险管理、法律合规、安全保卫等中后台职能部门,充分发挥自身在风险和案件防控工作中的“第二道”和“第三道”防线作用,从多角度出发切实履行职责,增强了工作的主动性和前瞻性,牵头组织协调的能力进一步增强,工作的层次、水平和精细化程度进一步提升。年初,由纪检监察部牵头,各业务部门共同参与,集中时间、集中人员,对总行《案件防控及整改方案》进行了进一步梳理细化,形成了《省分行案件防控及整改工作实施推进表》,解决了各行在方案推进过程中无从入手、不好把握的问题,强化了对下指导的系统性和针对性。同时,针对“基层机构开展案件防控及整改工作难点及对策”、“如何做好对领导干部监督工作”、“纪检监察部门如何发挥第三道防线的作用”等问题进行了深入调研,形成了调研报告。全年,全辖系统内深入开展了论成因、懂危害、知责任违规案例教育活动;在大力完善各项规章制度的基础上,全面开展了效能监察和案件防控及整改“回头看”活动,大力强化了对重点联系行的整改规范工作,关注并积极督办总行风险提示问题的落实改进情况,确保预警在前,有针对性的防范措施得以及时实施。进一步加大对违规失职行为惩戒力度,全年共处理违规责任人192人次,其中:政纪处分57人次、党纪处分2人次、经济处罚70人次、其他处理63人次。工作中,我们注重强化对分行党委指示精神的贯彻传导,坚持依法、合规的操作原则,指导配合责任行分层次对相关责任人进行处理,同时深入开展思想政治工作和警示教育活动,确保了被处分人员切实认识到错误所在,化消极因素为积极因素,发挥了“处理一个人,教育一大片”的作用。在加大对违规问题惩处力度的同时,认真落实奖励办法,对2起堵截巨额虚假汇票诈骗案件的有功人员进行了及时奖励,对全行起了良好的导向作用。一年来,各前中后台“三道防线”充分发挥作用,既各有侧重,又相互照应和支持,强化了信息共享和问题交流,较好地形成了全分行上下齐抓共管的防控工作格局,成为“全年无案件及重大违规问题”目标实现的有力保证。

第三,各分支行及基层机构风险防范意识的增强和制度执行力的提高是确保案防措施落到实处、取得成果的关键和根本。一年来,在省分行全面实行文化渗透、明晰职责、强化培训、实施有效监督等措施的推动下,各分支行及基层机构负责人抓管理防案件的意识明显提高,制度执行力明显增强。一是各级机构在贯彻落实总、分行相关会议精神和工作要求方面反应迅速、措施扎实、推进有力;二是各行普遍强化了风险及案件防控工作的组织领导,明确了部门职责和工作分工,多数行对上级整改方案所涉及的内容进行了细化分解,落实了责任,强化了问题整改并对整改真实性进行了追踪检查。三是坚持按季召开风险和案件防控联席会议,分析情况,明确阶段性工作重点。四是各分支行在深入落实上级行的工作要求中,能够结合实际,创造性地推出富有特色和成效的工作措施。如大庆分行在落实推进《方案》过程中,建立了“督办通报制度”和“内控咨询制度”,为各项案防措施的顺利实施提供了保障。鸡西分行针对当前案件向中、后台转移的迹象,将员工行为排查范围扩大到了守押公司人员,并对一名有问题的驾驶员进行了清退,及时排除了风险隐患。对于各分支行的突出经验和作法,我们及时通过《案件防控工作动态》予以刊发,以便于其他各行学习和借鉴。基层机构是全行案件防控措施具体实施的主体和落脚点。我们感到,只有在各分支行、特别是基层机构员工风险防范意识明显增强、对制度的执行力明显提高的前提下,我们的工作成果才是踏实的,我们基础管理和内控水平的提高才是切实的。

三、坚持以人为本,注重方式方法,全行信访及维护稳定工作取得良好成效。**年,我行继续加大信访及维稳工作力度,所属各级机构和职能部门认真履行责任,创新工作方法,在处理上访事件、维护稳定方面做了大量艰苦细致的工作,取得了较好的工作成果。全年共收到信访举报63件,比去年同期减少31件,下降33%;接待上访33批次83人次,比去年减少50批次,下降60%;接待上访的批次、人次及接收信访举报数量均实现大幅下降。奥运会和残奥会期间,分行没有发生大规模进京群访事件,为“平安奥运”做出了积极贡献,被**省委、省政府评为“信访工作先进集体”。

一是落实责任,建立和完善了有效的工作机制。**年,面对严峻的维稳工作形势,分行党委高度重视,将其纳入重要议事日程,通过召开党委会、行长办公会、全辖维稳工作座谈会等方式专题研究部署。成立了以行长为组长的处置群体性事件领导小组,制定了《群体性上访事件处理预案》和《赴京上访事件处理预案》,下发了《关于进一步加强奥运期间维护稳定工作的指导意见》。同时严格落实领导责任制,确定各级行“一把手”是维稳工作的第一责任人,将维稳工作纳入班子考核的重要内容,严格奖惩。通过清晰流程,合理分工,明确职责,整体联动,形成了一套有效的工作机制。

二是坚持以人为本,加大了从源头上解决问题的力度。工作中,我行始终坚持“以人为本”的理念,注重“情”字为先,有效把矛盾化解在了基层,遏制了大规模群体性上访事件。例如对协解人员上访问题,不是简单地将他们推向社会,而是积极帮助协解人员争取相关政策、拓宽再就业渠道,并对生活困难的人员尽可能给予关心和帮助,较好地稳定了一部分人员的思想情绪,促成一部分人员主动放弃了群体越级上访的行为,减弱了群体上访的规模,有效缓解了上访矛盾。

三是认真梳理排查,牢牢掌握了工作的主动权。针对上访群体的组织特点,省分行认真分析,制定预案和应急措施,同时要求所属各级行对上访人员的信息进行逐一排查和动态掌握,确保对群体上访能够未动先知,掌握了工作的主动权。分行还十分注重加强与地方党委政府的信息沟通,主动向地方党委政府汇报工作情况,积极寻求帮助,最大程度地争取了理解和支持。

四是重视接访工作,妥善处置了群访事项。省分行和所属各级行领导人员亲自参与接访,当面听取诉求,及时答复问题;职能部门认真接访,反复宣讲解释政策,消除误解;在省行的指导下,所属各行认真建立和规范了接访流程,安排接访会议室,设置专人接访,使接访工作有理、有节、有序开展;分行对上访人员的各项诉求,统一了答复标准,确保了政策口径一致;同时变坐等接访为主动下访,先后派出工作组赴佳木斯、齐齐哈尔等上访矛盾比较集中地区,指导维稳工作,与群体上访人员面对面沟通,解释相关政策,协调解决疑难问题;对重要信访件和反映总经理级领导人员的信访举报件,一把手均亲自批阅,听取情况汇报,并有针对性地及时给予指导,保证了查处工作的质量。

二、工作中存在的主要问题。

风险和案件防控工作在各行际间推进不平衡。主要表现为:依然有个别行对风险案件抱有侥幸心理,对风险案件防控形势估量不足、重视不够,工作落实走过场、流于形式,违规问题依然很多,屡查屡犯现象依然存在。这部分行的观念认识和管理状况如果得不到及时、有效的改变,势必会对全行的基础管理和内控工作形成“短板”效应。上述问题虽然不具有普遍性,但却必须引起我们的高度重视和密切关注。

案件防控的长效机制有待进一步完善和加强,监督缺位和监督力度不足问题尚需下大气力解决。主要表现为:监督的意识淡薄,存在疏于监督、不愿监督和不敢监督的问题。

维稳形势依然不容乐观,矛盾化解工作依然紧迫而艰巨。个别行对维稳工作措施落实不够到位,工作方法简单;少数行存在回避上访矛盾、工作疲劳松懈现象。

三、xx年主要工作思路及措施。

根据当前形势及总行12月24日视频会议的部署,结合我行实际,初步确定xx年纪检监察工作的指导思想是:在继续强化基础管理、巩固已有工作成果的基础上,进一步提升工作标准,采取更优更新的措施和手段,确保全员风险防控意识及合规经营理念取得普遍和实质性的提高,确保全行业务运营各环节操作的合规性普遍提升,以更优的管理水平、更强的内控能力,为分行党委提出的战略规划目标的实现提供强有力地保障。主要目标是:确保“全年无案件及重大违规问题”发生;确保一般违规问题得到有效控制,轻微违规问题大幅下降。

进一步强化反腐倡廉教育和督察,深入推进惩治和预防腐败体系建设。充分利用中纪委、总行的宣传教育光盘,在全辖开展宣传警示教育活动,积极从思想根源处消除风险案件隐患。同时大力强化权力运行环节监督,通过规范权力运行机制,完善招投标、选人用人程序等有力措施,切实遏制腐败问题产生。在强化领导人员教育监督方面,一是更新监督观念,树立“积极监督、主动监督、全面监督、合力监督”的监督意识。二是健全监督制度,完善监督机制,强化对各级干部任期内履职情况的检查和监督,对苗头性问题及时提醒和纠正。三是坚持教育与惩治并举,充分发挥惩治的震慑力,确保警钟长鸣。

紧紧围绕总行工作部署,狠抓相关工作落实。一是继续抓好《案件防控及整改方案》落实,对于尚未落实的措施,抓紧安排推进,力求早日到位;对于已经落实的措施,要开展回顾跟踪,评估效果,继续巩固深化。确保《方案》的实施取得最佳效果,实现总行提出的“每年见成效、三年见大成效”的目标。二是继续巩固和深化“上下联动、部门协作”的案件查防机制。充分依托“三道防线”建设和五支监督检查队伍力量,大力加强对基层班子及基层机构基础管理的监督检查,增强基层抵御案件风险的能力。同时大力强化各级“一把手”的责任意识和广大员工的“全防”意识和“质量”意识,确保全行案防工作在巩固已有成果的基础上,进一步取得深层次的提高。三是深入开展《中国建设银行案件管理办法》的学习落实活动,严肃纪律、明确流程,加大整改力度,推进全行对案件的全流程、精细化管理。四是深入开展好以加强基层机构内控管理为重点的合规建设系列活动,切实整治基层机构有章不循违章操作、屡查屡犯问题。五是扎实推进积分管理,制定和下发省分行系统《员工经微违规行为积分管理细则》,加大积分在基层机构管理中的应用力度,使每一个员工的每一次违规行为都能得到有效警示,切实起到防微杜渐的作用。

创新多元化的学习培训形式,全面提升专兼职纪检监察人员素质。一是统一制定专兼职纪检监察人员培训计划,统一培训内容,确定每次培训应达到的目的要求,使每一个人在每一年中都能参加一次培训学习,确保培训效果。二是注重工作交流研讨形式培训,形成以一、二级分行为单位,定期请进来,走出去,相互学习交流,启发创新工作思路,激发工作热情,保持良好的工作状态。在总结交流中发现问题,在研究探讨问题中举一反三进行及时有效的整改。三是以《**省分行纪检监察特派员管理实施细则》、《**省分行纪检监察特派员工作指引》以及《**省分行纪检监察特派员考核办法》三个办法的出台为契机,全面加强化对纪检监察特派员队伍的培训及管理考核,增强特派员的履岗能力,切实强化对基层机构及其负责人的管理和监督,促进基层机构依法合规经营,有效防范案件和风险。

大力强化信访问题处理,积极做好维护稳定工作。继续坚持“以人为本、综合施策、标本兼治”的原则,进一步落实责任主体,有效化解矛盾纠纷。在不断总结和推广信访维稳工作经验的基础上,进一步理顺工作机制,坚持依法合情处置上访问题,避免矛盾积累和升级蔓延,确保群体信访事态及时得到控制,确保为全行经营工作提供和谐稳定的发展环境。

进一步改进工作方式方法,提升工作效率和工作层次。在对各行基础管理水平和内控能力进行客观评价的基础上,工作重点进一步有所侧重和调整,变全面、“平铺直叙”式的检查推进,为有重点、有侧重的监督检查,进一步提高检查的针对性和实效性。同时积极推行工作调研这种研发式学习方式,努力使各层面针对本行实际的调研成果很好地应用于实际工作,指导工作实践,提升工作水平,并且形成工作习惯,不断推动工作创新和实践。

银行监察工作总结

理”的工作方针,认真履行指导、教育、预防和惩处职能,充分发挥了稽核监察工作为业务经营的保驾护航作用,有力地促进了全行各项业务经营工作合规、合法和稳健运行,现将一年来的工作总结如下。

一、狠抓规章制度的贯彻落实,及时查纠违章违规行为。

为认真贯彻落实信贷、财务会计制度,保障业务经营活动合规合法,稽核监察部始终把常规序时稽核工作放在首位来抓,做到了检查全面、查处有力、纠改彻底,促进了稽核监察工作扎实有效开展。

(一)狠抓序时稽核基础工作,保质保量完成各项工作任务。

一年来,六名统管稽核人员按照合行对序时稽核工作安排,依据农村金融方针、政策、法律、法规和___农村合作银行各项管理制度规定,分片包干对全县8个支行、1个营业部及43个分理处的会计计算机帐务、出纳库存、财务收支和信贷业务等进行了全面系统的现场序时稽核。同时为切实杜绝各项业务经营的细微环节中违章违纪行为发生,全体稽核人员采取内查与外核相结合的方法,深入到各支行辖内的村、组、农户中对收存、收贷、清息及贷款利息结算保证金等业务进行抽查外核,做到了稽核项目全面、稽核内容详细、稽核时间衔接,后续稽核复查和验收,及时加强了稽核员的履职责任。全年对各机构的序时稽核达到四次,使全县各机构的稽核次数、稽核项目和工作面都达到了100。全年稽核工作量:共计审查会计门柜业务凭证(包括微机、手工业务)2315994张,检查出纳库存和安全272次,审查新放贷款7975笔,金额39221.26万元,对新放万元以上贷款基本做到逐笔审查,对小额放款视情抽查,全年审查贷款占年累放78,复核审查财务收支费用19201笔,金额3928万元。为了达到规范管理要求,稽核工作底稿、各种登记表、报告表及总结等稽核工作资料齐全、手续完备、责任明确、有据可查,并对每个机构稽核结束时举行了座谈会,现场纠改了业务经营不规范问题,全年现场共提出了纠改措施和在经营管理中的合理化意见359条,序时稽核工作为全县业务经营健康发展起了积极推动作用。

(二)充分发挥稽核监督职能作用,精心辅导现场纠改,有力促进全县业务经营的合规运行。

从常规序时稽核情况看,全行绝大多数机构网点及干部、职工业务素质高、工作责任心强,所经办业务放心可靠,但也有部分会计出纳、信贷人员在业务工作中,对农村金融政策、国家法律、法规等方面的理解和贯彻执行中还存在一些问题,稽核人员本着维护农村合作银行业务经营合规合法,从贯彻会计、出纳制度和信贷管理的基础工作入手、从细微深处入手,从中查找不足,及时准确地纠正错误偏差,对发现一般性违规操作问题,稽核人员在现场检查过程中边辅导,边纠改,使问题消化在基层。

在会计帐务方面:通过近几年来全体稽核人员现场检查精心辅导、耐心帮助,质量逐年提高,今年全县各机构的会计凭证合规,要素齐全,帐务达到七相符,从凭证、记帐、会计核算,到会计档案,都基本上达到了操作上的规范化,会计帐务与过去比较,今年上了一个台阶,但是稽核人员对会计工作用高标准,严要求,“三铁”声誉对照,也发现了会计帐务、会计出纳工作中仍有因小失大,违规操作不可忽视的问题,一是发现有4个机构的个别三收人员、信贷人员涂改存贷款利息凭证和迟交帐5人次,笔数不多,金额不大,且行为属于违纪苗头,针对问题,稽核人员及时报告,问题得到及时处理,将问题苗头消灭在萌芽状态;二是发现有5个机构5笔存、贷会计凭证金额大小写不符,正确金额应为3000元,差错金额12000元,由于发现纠正及时,未造成后果;三是在会计帐务方面发现有4个机构在未经上级允许的情况下,擅自脱离手工分户帐,序时稽核现场责令建立补记,达到总分相符;四是个别机构微机贷款分户帐与借据关键要素不相符,具体是微机贷款分户帐的借款人、起息日、到期日与借据上姓名、起息、到期日不相符,以及帐户管理中个别机构对原开户单位、村、组未全面清理上报审批,造成帐户使用不合规、缺开户证、缺预留印鉴、单位存款支付个人结算帐户缺单位出具证明,以及个人银行结算帐户与储蓄存款户界定不清等,这些问题在序时稽核时已现场提出了限期纠改要求;五是对各机构每次序时稽核都将往来资金进行详细核对,同时在核对过程中现场纠正了二个机构内外帐户不符2笔,不符金额184233.09元,及时查找了未达原因,全部达到内外相符,并且有效的防止往来资金差错事故的发生。

在财务收支方面:一是审查复核存贷款计息共12173笔1466.1万。

元,其中对计息差错在10元以上多收少付利息100笔10782.62元和少收多付利息106笔9312.55元,现场要求责任人进行补付补收;二是纠正了个别支行费用开支发票无审批及开支发票不合规6笔15200.05元。

4个机构集体违规行为限期收回,否则将按“三违”贷款扣收风险金处理;五是现场纠正了担保抵押不合规及合同资料要素不具备法律效力6个机构7笔826000元;六是现场纠正了13个机构71笔585640元缺集体研究记录和记录不规范等问题;七是纠正了14个机构贷新还旧贷款59笔464050元。在各项贷款检查中,一是纠正了14个机构未按时调整贷款形态91笔1948580元;二是纠正2个机构未按规定建立信贷档案105笔310250元;三是检查出8个机构的不良贷款中对借款人、担保人未按时发送催收通知书,致使206笔576757元丧失诉讼时效,对责任人责令限期补办手续,达到连续时效,否则将对其挂风险责任。

除对上述各项业务工作全面细致稽核外,同时对要害岗位和易发案件的环节加大力度排查和监督,首先是加强对计算机门柜业务现场稽核工作力度,从制度的贯彻执行上进行了监督检查,一是发现和纠正了少数机构内勤人员临时性休假,安排双人临柜而实际一人临柜及未经授权人员代班上机办理业务微机管理不严密的问题;二是纠正了部分机构微机业务未做到当场交叉复核,业务主管日终未对出纳现金余额表进行核对,造成出纳库存余额表的收付发生额与微机现金收付登记簿发生额不一致的问题;三是纠正了个别机构通兑业务不按天清算及清算凭证手工填写的违规做法;四是纠正了微机资料打印不齐、印章不齐、抹帐原因登记不详细、重空备份漏登记,对公存款按月对帐不全面的问题。微机方面,通过稽核人员认真细致检查,纠正了管理上的薄弱环节,有效的堵塞了管理中的漏洞和隐患。其次是加强了对重空凭证从购进、保管、领用、销号到结存一整套全面检查和逐张复核销号的办法,从中发现和纠正了登记不规范、微机、手工重空凭证漏销号、漏登记、漏签字,管理上不严密的问题,从而有效地堵塞了引发案件的源头。再次是对各机构出纳库存现金、重空凭证、贷款抵(质)押物、有价单证及出纳的安全保卫工作稽核,在出纳库存现金检查时现场纠正了少数机构条据抵库、库存现金超高限问题,在库存的重空凭证、贷款抵(质)押帐、簿、物相符,对部分机构的登记簿记载不规范及时得到纠改,在各机构序时稽核期间通过观察发现个别机构会计出纳,对帐、据、款、证等按规定出入库,并且出入库未做到双人同出同进的现象已现场纠正。

925笔71.8万元,外核存款(结算保证金)584笔。

438.5万元,外核贷款251笔498.8万元,通过外核,虽未发现重大的经济案件问题,但也发现个别分理处管理松散,放任业务工作人员违规操作,一是纠正了存贷结合,为贷款清息、内部先下帐,不下存折,长期帐折不见面,贷款清息凭证第二联长期不交贷户的问题;二是发现个别机构信贷人员涂改清息凭证日期,表面上做到交帐及时,实际隐藏着迟交帐的问题得到及时处理纠正。

(三)坚持查处并重,促进业务操作合法规范。

为有效地防止各类操作风险,遏制违章违纪行为的发生,根据稽核人员检查反馈的违规事实,稽核监察部认真收集整理梳成辫子提交合行总部会议研究决定,在全县进行了经济处罚通报。一是会计工作方面:对5名责任人因重空凭证管理不严导致清息、收贷凭证丢失和短少问题给予了一次性罚款600元,一个机构超核定的库存限额处以罚款200元,对一名会计人员因不坚持按时记帐和核对科目导致帐、据不符,给予了一次性罚款300元;对4个机构责任人因工作不认真导致存单及借款合同金额大、小写不符问题,给予了一次性罚款450元;对一名信贷员擅自篡改清息凭证收款日期给予处罚100元;对一个机构利用会计帐、表搞弄虚作假虚增存款给予了一次性罚款300元;一个机构会计档案管理不规范给予了一次性罚款100元;对违反计算机门柜业务操作规程、违规操作的5个机构给予了一次性罚款650元。二是信贷管理方面:对一名信贷员擅自更改借据及合同资料给予处罚200元,一名短少借款合同的处罚100元;对2个机构化整为零和累大户放款处罚200元;对4个机构贷款抵押未评估,担保无承诺和担保不合规以及合同不具备法律效力的给予了一次性罚款820元;对3个机构因贷款本息立据处罚1350元;2个机构贷款立据垫息处罚600元;对8个机构贷款利率执行不正确及违规展期问题给予了一次性罚款1200元。对以上问题除经济处罚外,并都责令限期纠改,通过从抓制度落实和规范操作程序入手,采取辅导和处罚相结合的措施,既教育了职工,规范了业务操作,维护了规章制度的严肃性,又有效地遏制和预防了大要案件的发生,把各类事故苗头和隐患都消灭在萌芽状态,确保了全县业务经营健康发展。

二、围绕信用社经营管理重点,认真开展专项稽核检查。

今年以来,按照合行整体工作安排部署,稽核监察部组织实施了6个方面的专项稽核检查工作。一是为了严肃认真地规范合行财务核算行为,实事求是、全面真实、准确地反映业务经营状况和财务成果,按照合行安排,元月份合行总部从机关抽调16名管理干部会同8名稽核人员,对全县原来的12个独立核算的信用社(部)2004年度的会计决算工作组织实施了同步专项稽核,通过现场把关审核,纠正了提留计提不准,防止和杜绝了弄虚作假行为发生,确保了会计信息数据和经营成果的真实准确;二是按照合作银行领导干部离岗审计有关规定,稽核监察部组织8名稽核人员按照上级银监部门要求对原18名信用社主任、联社正副科长在职期间的岗责履行、经营管理、财务收支和遵章守纪等方面进行了离任审计,在客观公正评价任职期间工作的基础上,针对薄弱环节提出了合理化意见。为上级银监部门对合作银行高级管理人员资格审查提供了重要依据。同时,对3名退养人员和6名离退休人员进行了离岗审计,对以上人员的离岗审计按照审计方案和内容,本着实事求是、客观公正的原则进行,重点狠抓了离岗人员各种手续交接和“三违”贷款的稽核,对原丰东分理处信贷员李某批放的背皮等违规类型放款5笔,金额106000元问题,已提交合行总部有关会议研究,从退休工资中按月扣收贷款风险金的处理;三是组织6名稽核人员结合序时稽核工作对各季度职工收回“两呆”贷款,依法收贷和“三收”人员的手续费报批进行了复查审核,截止年底,全辖机构共申报手续费56.2万元,经复查后,实际审批手续费50.9万元,通过复查把关纠正了部分机构因错报超计付比例标准,超范围列支手续费5.3万元,杜绝了财务支出中的跑、冒、滴、漏等问题;四是为了掌握贷款抵(质)押物品的真实、合法、有效性,防止贷款抵(质)押物品帐、簿、物不符以及擅自退押、换押、空押等违规问题的发生,稽核部组织6名稽核人员对全县42个机构的贷款抵(质)押物进行了一次全面清理,现场纠正了部分机构帐、簿、物长期不符和登记不规范等问题;五是按照中国银行业监督管理委员会下发的《关于加大防范操作风险工作力度办法》和银监办发[2005]77号文件《关于印发〈商业银行和农村信用社案件专项治理工作方案〉的通知》等文件精神,为切实加强合行经营管理,有效地预防和遏制各类案件事故的发生,结合本行实际,特制定了重点突出、内容全面的专项治理检查工作方案,在各支行认真开展自查的基础上,合行总部从机关和各支行抽调管理干部及业务骨干44人,组成9个工作组,对全行52个营业机构的会计、出纳制度贯彻和计算机综合门柜业务以及信贷、财务管理等方面细化了36个重点内容进行了专项治理检查,突出了薄弱环节、重要岗位和关键人员以及主要业务,并坚持检查与纠改相结合,采取“边检查、边落实、边纠正”的方法,对检查发现的一般性问题做到现场纠正,就地解决,对发现部分机构的“三违”放款和违章操作的人和事按照违规类型认真进行梳理归类,在全县进行了通报批评,并责令限期纠改。通过开展查漏补缺,现场纠正问题,及时堵塞管理环节中的漏洞,达到了教育职工,规范操作,防范风险,促进发展的目的;六是为了检验稽核人员工作职责履行,任务完成和被稽核单位问题纠改情况等内容的后续稽核,稽核部坚持每个季度开展3个支行营业部和6个分理处的再稽核,全年对9个支行和24个分理处进行了36次的检查,通过此项工作开展使查出问题都进一步得到全面落实。

三、坚持查防并举,全方位、多渠道地预防违纪案件发生。

(一)坚持以教育为主,不断提高员工整体素质和制度法纪观念。为有效地堵绝和预防各类经济案件发生,我行坚持以思想教育为主,不断加强员工的政治、法纪、制度和职业道德教育,以增强干部、职工的政策、法纪观念。首先是通过各种方法和有效途径,组织和引导员工认真学习合作银行和银监部门案件专项治理及防范操作风险等一系列文件精神来增强员工案件防范必要性和重要性的认识,采取边学习,边讨论,边落实的方法,并结合岗位工作实际要求每个员工对照自己,自我检查和剖析,从中查找存在问题根源,做到警钟长鸣,防微杜渐;其次是为了不断增强员工的法律意识,将省联社和银监部门印发的案件处理通报等一系违纪违法案例及时转发到各机构,在职工队伍中开展警示教育,使广大干部职工深刻认识案件的产生及其危害,同时在全行上下认真开展了保持共产党员先进性教育活动,并要求广大党员干部和全体职工对照反面典型,检查自己的行为,查找出思想、作风、纪律和制度观念等方面存在的问题和不足,并提出改进的措施和办法,真正从中吸取教训,不断增强遵章守纪的自觉性。通过对广大党员干部、职工进行了一次生动的党性党纪和法制教育,从而强化了宗旨意识和廉洁奉公、勤政为民意识,为合行系统案件治理和防范构筑了一道坚固的思想首先长堤。

(二)坚持以防为主,全方位、多渠道地预防各类违纪案件发生。为了堵绝和预防各类案件事故的发生,我行坚持了分层次管理和预防,全方位考核、多角度监督的办法。首先是狠抓了层层落实预防经济案件责任,合作银行在每年初,董事长都与基层支行签订了《___农村合作银行干部职工保持清正廉洁和预防违法违纪经济案件责任书》,稽核监察部组织各支行行长与分理处主任签订了《干部职工保持清正廉洁和预防违法违纪经济案件责任书》,并督促各支行与职工家属签订了《职工监督教育协议书》,建立了一级抓一级,一级向一级负责的管理机制,调动了一切可以利用的监督防范力量,增强了案件防范责任意识;其次是为了改进服务,塑造良好的农金企业形象,从解决和治理个别机构服务意识差,严厉打击违章违纪行为入手,在全县26个乡镇建立了群众监督举报站,由稽核监察人员负责定期收集群众举报信件,并坚持做到对不论来自何方的举报,内容真实与否都坚持有案必查,有力地打击了歪风邪气,弘扬了正气,保证了合作银行正常工作秩序和行业风气的好转。

(三)建立和落实排查制度,时刻掌握职工的思想动态。为把防范案件工作落到实处,我行加强了组织领导,分级落实管理职责,合行总部成立了组织机构,各支行行长为案件防范治理第一责任人,负责本辖区专项治理排查工作,重点对关键人员、重要岗位、主要业务和薄弱环节的排查,发现问题和不良倾向,采取有效措施及时进行制止,同时为了推进党风廉政建设,合行总部成立了严禁赌博违法犯罪活动领导小组,在全行上下安排部署了严禁赌博专项治理活动,要求对已发现的有经商办企业、从事第二职业、赌博人员、不正常交友等问题和现象的员工要密切进行关注,并明确规定对一经发现合行干部职工参与赌博活动,严格按照“三个一律”进行处理,加强监督管理,实行了五级联防负责制,一级抓一级,一级向一级负责的管理办法,有效地遏制了违法犯罪行为的发生。

(四)认真调查信访举报,及时查纠违规行为。今年以来,合行稽核部共收到信访举报2件,并及时进行了调查处理,元月份收到县信访局批转一村民代某的来信,反映一分理处主任“利用权利多次向他要1200元利息变相诈骗利息”的问题,稽核部深入基层调查得知,该代反映的情况与会计帐务实际不符,其主要原因是该代在原分社所办的贷款清息、转据业务收据丢失,无法帮他记忆,导致情况不清、记忆模糊,反映的问题失真,在查清事实的基础上,找到举报人清楚的说明了贷款从前到后归还情况,消除了误会,他本人表示赞同,并承诺积极归还结欠贷款本息。3月份收到县信访局批转一村民李某的来信,信中请求“为其发放贷款购买住宅用地”的反映,及时深入该支行了解情况,并同信贷员到该户调查,根据他家的实际,在落实好担保抵押手续的基础上,为该李发放了1.3万元建房款,该李对合行为老百姓办事、对群众来信的高度重视表示感谢;三是从严查处违章违纪行为,四月份接到一支行反映一分理处信贷员利用工作之便自批自贷和收贷收息不按时交帐等问题,及时进行了调查处理,对责任人给予了一次性罚款900元,对该分理处主任因放松管理给予了一次性罚款600元,对原会计人员给予一次性罚款500元的处罚,并在全县进行了通报。总之我们本着实事求是,重证据,重调查的原则,坚持有案(信)必查,做到热情接待、不怕麻烦,查清问题按律惩处,保证了合行正常工作秩序和行业风气的好转。

四、加强稽核人员的思想教育,不断提高政治业务素质。

为了加强稽核队伍建设,首先坚持把政治、业务、法纪和专业理论知识的学习不放松,稽核部在每个季度召开的工作总结和稽核例会上采取以会代训方式,组织稽核人员认真学习党的“十六届三中、四中全会”精神和“三个代表”重要思想的学习,积极参加保持共产党员先进性教育活动,并要求每位稽核人员谈认识、写心得,结合本职岗位制定工作计划和奋斗目标。同时加强了稽核监察、业务知识、党风廉政等方面的政策制度和新出台的法律法规以及微机电脑业务知识的学习,除定期组织学习外,还要求稽核人员坚持自学,通过学习拓宽了知识领域、提高了稽核人员的政治、业务素质和工作能力,丰富了专业理论知识。其次,是加强对稽核人员保持良好的职业道德和遵纪守法及自律意识教育,使他们能够做到严以律己、兢兢业业、恪尽职守,在思想上牢固地树立起高尚的世界观、人生观、价值观、奉行正确的利益观。从而提高了稽核人员的职业道德修养,在工作中表现出爱岗敬业、奋发向上、乐于奉献和不怕吃苦的精神。

总之,回顾一年来的工作,___农村合作银行稽核监察工作在合行总部领导的高度重视和大力支持下,在各部室和支行行长的积极帮助配合下,经过全体稽核监察人员的艰苦努力,深入细致地开展查访堵漏、查错纠偏工作,使___农村合作银行近年来的违章操作和违法犯罪行为得到有效遏制,职工遵章守纪意识有了明显增强,违规违纪人员有明显减少。但随着计算机门柜业务和上线业务的基础等,稽核监察工作将面临一些新问题,工作将会更加艰巨,我们只有加强计算机等新业务知识的学习,熟练掌握各种新知识和技能,在来年的工作中乘着农信社改革的春风,不骄不躁,取长补短,扎实工作,为___合行业务经营稳步健康发展做出更大的贡献。

《银行2005年度稽核监察工作总结》,欢迎阅读银行2005年度稽核监察工作总结。

银行纪检监察工作总结

**年,在总行纪委、纪检监察部的正确领导下,在分行党委的高度重视和强力推动下,我行纪检监察工作坚持以党的十七大精神和中央纪委二次全会精神为指针,以总、省行工作会议及纪检监察工作会议要求为重点,紧密结合实际,深入贯彻落实科学发展观,大力加强反腐倡廉及党风、行风建设,深入推进风险及案件防控工作开展,积极妥善处理和解决信访及维护稳定问题,实现了“全年无案件及重大违规问题”的工作目标,全行内部控制状况明显改进,基础管理水平明显提升,各层级人员风险防范意识和制度执行力明显增强,为顺利完成年度经营目标、实现又好又快发展提供了良好的基础保障。

一、主要工作开展情况。

(一)强化教育监督和作风改进,全分行反腐倡廉及党风行风建设取得明显成效。加强反腐倡廉建设,是加强党的建设的重要内容,是加强内控、防范风险、维护客户和员工利益的重要举措,也是促进全行科学发展的一项基础性工作。**年,我行在强化全行反腐倡廉建设及党风、行风建设方面做了大量深入细致的工作。

1.强化教育,大力提升各级干部职工廉洁合规的从业意识。年初。

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制发了《关于**年春节期间加强领导干部廉洁自律工作的通知》,并及时对上年度部署的“勤奋敬业、廉洁从政”为主题的“四个一”教育活动进行了总结通报,组织全辖深入开展了学习贯彻胡锦涛同志在中国共产党第十七届中央纪律检查委员会第二次全体会议上的重要讲话活动,下发了《关于贯彻落实总行党委“廉洁自律六项要求”及补充规定的通知》、转发了《中共中国建设银行纪律检查委员会党纪处分操作规程》,提出了具体的贯彻实施意见,进一步严明了党纪。大力加强对党员干部党风廉政的日常教育,通过省行网站视频点播系统陆续播放了《周恩来的故事》(1-39集)、《走上被告席的大法官——吴振汉受贿警示录》、《用生命铸就忠诚——记抗灾英雄李彬》、《党员干部参赌案件警示录》、《全国反腐倡廉综艺晚会》、《学习中纪委向党的十七大工作报告专题辅导讲座》、《人生的败笔--王有杰受贿案警示录》、《居安思危——颜色革命警示录》、《执政之魂》、《马德落马警示录》等警示教育片,供全行党员干部随时收看学习,年底前,根据中央纪委办公厅及总行相关工作要求,认真组织全辖落实收看警示教育片《诱惑的黑洞》,同时广泛开展了《建立健全惩治和预防腐败体系**-2012年工作规划》知识答题活动,进一步增强了全行各级人员廉洁自律的自觉性。

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系,形成制约机制,切实加强了对各级领导人员、重要岗位和环节的监督管理,有效防范了以权谋私和道德风险的产生。全年参与网点装修、耗材、大宗物品招投标监督103次;参与分行各级领导人员和专业技术岗位职务选拔考察监督188人次;参与分行有关部门的工作监督11次;参加本年度分行招聘录入人员笔试、面试监督229人次;同时对分行相关部门重要机器具、重要凭证及档案的拆除、销毁等工作进行了现场监督,有力加强了对全行廉政建设制度执行情况的监督检查,确保了各环节权力在阳光下公开、公平、公正的运行。

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可和满意,充分树立了我行在地方的良好社会形象。

(二)进一步加大《案件防控及整改方案》的落实推进,风险及案件防控工作取得阶段性成果。**年,我分行以深入推进和落实总行《案件防控及整改方案》为主线,全面加强内控管理和风险案件防控工作,在以下5个方面取得了较为明显的突破:

一是全行内部控制状况得到明显改进。年初以来,全行零售网点的业务转型及各项改革工作稳步推进,网点及柜面业务管理的内部控制体系日益健全;积极推进操作风险与内部控制自评估工作,确立并完成了“卡折并用”、“信用卡征信审核”、营运管理相关工作外包等自评估项目,完成了对37个二级分支行2007年度风险管理状况的评价实施工作,完善并严格实行了重大风险事项双线报告制度,在全辖初步建立了操作风险的识别和管理机制;通过积极落实总行信贷结构调整的相关政策和计划,全行信贷业务结构得到了进一步的优化,有效避免了因信贷结构恶化所导致的相关风险。

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分行执行情况良好;全辖柜台业务差错率由年初的万分之三以上下降到万分之一以内,实现了质的突破。

三是各层级特别是基层机构干部员工的风险防范意识和对制度的执行力明显提高。通过开展业务检查和专项效能监察,各分支行及所属基层机构从领导到员工能够积极贯彻落实上级行的各项制度规定,正确处理好业务开拓与强化内控管理的关系,在大力开展各项业务的同时,努力规避和防范各类经营和操作风险,防范风险案件的意识和能力与以往年度相比,均有较大程度提高。

四是《案件防控及整改方案》的落实及问题整改取得明显效果。一年来,《案件防控及整改方案》确定的各项防控措施进一步落实,整改机制不断健全,整改效果不断显现。总行方案中涉及由我分行具体落实的16大项70小项防控措施,全部落实完毕;我行在总行方案基础上,根据近三年案件暴露出的需要整改的19大项28小项问题,也已全部整改到位。同时,对于全年内审外监检查发现的997个问题,已完全整改838个,正在整改45个,确定为无法整改和无需整改的问题114个,整改完成率95%。与上年相比,检查发现的问题个数减少78%,整改完成率上升6个百分点。

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五是风险及案件防控队伍建设得到全面加强。在继续强化会计主管及风险主管队伍建设的基础上,及时组建了“信贷巡检队伍”和“柜面业务替岗检查队伍”,专项开展合规业务检查工作;同时建立了纪检监察特派员队伍,着力强化对基层基构负责人经营管理行为的监督检查,从而形成了会计、风险、合规、纪检监察四个条线的五支专业化监督检查队伍,从多条线、多角度出发,加大全分行风险及案件防查工作力度,取得了实效。

总结一年来我行风险及案件防控工作,我们感到,有许多基本经验值得认真总结并继续加以坚持和完善。

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行领导将风险和案件防控工作作为常规调研课题,在深入基层检查指导工作过程中,不失时机地强化灌输,引导基层行全面分析自身存在的管理问题,不断树立合规经营理念,提高管理水平,进一步深化了各级领导人员做好案件防控及整改工作的责任意识。年初以来,分行坚持每季度召开一次风险和案件防控工作专题会议,对各项检查中发现的问题进行逐条梳理,明确整改措施及工作要求,下发纪要,指导全行工作。12月24日案件防控工作(视频)会议召开后,分行再次由一把手亲自主持召开专题会议,对总行会议精神进行深入学习贯彻,并在全面总结工作、深入查找问题、客观分析形势的基础上,及时对年底前及2009年全分行的案防工作重点进行了安排部署,明确了工作思路、指导思想和主要措施,为下步工作的有序开展提供了坚实保障。

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落实改进情况,确保预警在前,有针对性的防范措施得以及时实施。进一步加大对违规失职行为惩戒力度,全年共处理违规责任人192人次,其中:政纪处分57人次、党纪处分2人次、经济处罚70人次、其他处理63人次。工作中,我们注重强化对分行党委指示精神的贯彻传导,坚持依法、合规的操作原则,指导配合责任行分层次对相关责任人进行处理,同时深入开展思想政治工作和警示教育活动,确保了被处分人员切实认识到错误所在,化消极因素为积极因素,发挥了“处理一个人,教育一大片”的作用。在加大对违规问题惩处力度的同时,认真落实奖励办法,对2起堵截巨额虚假汇票诈骗案件的有功人员进行了及时奖励,对全行起了良好的导向作用。一年来,各前中后台“三道防线”充分发挥作用,既各有侧重,又相互照应和支持,强化了信息共享和问题交流,较好地形成了全分行上下齐抓共管的防控工作格局,成为“全年无案件及重大违规问题”目标实现的有力保证。

明确了部门职责和工作分工,多数行对上级整改方案所涉及的内容进行了细化分解,落实了责任,强化了问题整改并对整改真实性进行了追踪检查。三是坚持按季召开风险和案件防控联席会议,分析情况,明确阶段性工作重点。四是各分支行在深入落实上级行的工作要求中,能够结合实际,创造性地推出富有特色和成效的工作措施。如大庆分行在落实推进《方案》过程中,建立了“督办通报制度”和“内控咨询制度”,为各项案防措施的顺利实施提供了保障。鸡西分行针对当前案件向中、后台转移的迹象,将员工行为排查范围扩大到了守押公司人员,并对一名有问题的驾驶员进行了清退,及时排除了风险隐患。对于各分支行的突出经验和作法,我们及时通过《案件防控工作动态》予以刊发,以便于其他各行学习和借鉴。基层机构是全行案件防控措施具体实施的主体和落脚点。我们感到,只有在各分支行、特别是基层机构员工风险防范意识明显增强、对制度的执行力明显提高的前提下,我们的工作成果才是踏实的,我们基础管理和内控水平的提高才是切实的。

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降60%;接待上访的批次、人次及接收信访举报数量均实现大幅下降。奥运会和残奥会期间,分行没有发生大规模进京群访事件,为“平安奥运”做出了积极贡献,被**省委、省政府评为“信访工作先进集体”。

一是落实责任,建立和完善了有效的工作机制。**年,面对严峻的维稳工作形势,分行党委高度重视,将其纳入重要议事日程,通过召开党委会、行长办公会、全辖维稳工作座谈会等方式专题研究部署。成立了以行长为组长的处置群体性事件领导小组,制定了《群体性上访事件处理预案》和《赴京上访事件处理预案》,下发了《关于进一步加强奥运期间维护稳定工作的指导意见》。同时严格落实领导责任制,确定各级行“一把手”是维稳工作的第一责任人,将维稳工作纳入班子考核的重要内容,严格奖惩。通过清晰流程,合理分工,明确职责,整体联动,形成了一套有效的工作机制。

二是坚持以人为本,加大了从源头上解决问题的力度。工作中,我行始终坚持“以人为本”的理念,注重“情”字为先,有效把矛盾化解在了基层,遏制了大规模群体性上访事件。例如对协解人员上访问题,不是简单地将他们推向社会,而是积极帮助协解人员争取相关政策、拓宽再就业渠道,并对生活困难的人员尽可能给予关心和帮助,较好地稳定了一部分人员的思想情绪,促成一部分人员主动放弃了群体越级上访的行为,减弱了群体上访的规模,有效缓解了上访矛盾。

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三是认真梳理排查,牢牢掌握了工作的主动权。针对上访群体的组织特点,省分行认真分析,制定预案和应急措施,同时要求所属各级行对上访人员的信息进行逐一排查和动态掌握,确保对群体上访能够未动先知,掌握了工作的主动权。分行还十分注重加强与地方党委政府的信息沟通,主动向地方党委政府汇报工作情况,积极寻求帮助,最大程度地争取了理解和支持。

四是重视接访工作,妥善处置了群访事项。省分行和所属各级行领导人员亲自参与接访,当面听取诉求,及时答复问题;职能部门认真接访,反复宣讲解释政策,消除误解;在省行的指导下,所属各行认真建立和规范了接访流程,安排接访会议室,设置专人接访,使接访工作有理、有节、有序开展;分行对上访人员的各项诉求,统一了答复标准,确保了政策口径一致;同时变坐等接访为主动下访,先后派出工作组赴佳木斯、齐齐哈尔等上访矛盾比较集中地区,指导维稳工作,与群体上访人员面对面沟通,解释相关政策,协调解决疑难问题;对重要信访件和反映总经理级领导人员的信访举报件,一把手均亲自批阅,听取情况汇报,并有针对性地及时给予指导,保证了查处工作的质量。

二、工作中存在的主要问题。

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状况如果得不到及时、有效的改变,势必会对全行的基础管理和内控工作形成“短板”效应。上述问题虽然不具有普遍性,但却必须引起我们的高度重视和密切关注。

(二)案件防控的长效机制有待进一步完善和加强,监督缺位和监督力度不足问题尚需下大气力解决。主要表现为:监督的意识淡薄,存在疏于监督、不愿监督和不敢监督的问题。

(三)维稳形势依然不容乐观,矛盾化解工作依然紧迫而艰巨。个别行对维稳工作措施落实不够到位,工作方法简单;少数行存在回避上访矛盾、工作疲劳松懈现象。

三、2009年主要工作思路及措施。

根据当前形势及总行12月24日视频会议的部署,结合我行实际,初步确定2009年纪检监察工作的指导思想是:在继续强化基础管理、巩固已有工作成果的基础上,进一步提升工作标准,采取更优更新的措施和手段,确保全员风险防控意识及合规经营理念取得普遍和实质性的提高,确保全行业务运营各环节操作的合规性普遍提升,以更优的管理水平、更强的内控能力,为分行党委提出的战略规划目标的实现提供强有力地保障。主要目标是:确保“全年无案件及重大违规问题”发生;确保一般违规问题得到有效控制,轻微违规问题大幅下降。

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患。同时大力强化权力运行环节监督,通过规范权力运行机制,完善招投标、选人用人程序等有力措施,切实遏制腐败问题产生。在强化领导人员教育监督方面,一是更新监督观念,树立“积极监督、主动监督、全面监督、合力监督”的监督意识。二是健全监督制度,完善监督机制,强化对各级干部任期内履职情况的检查和监督,对苗头性问题及时提醒和纠正。三是坚持教育与惩治并举,充分发挥惩治的震慑力,确保警钟长鸣。

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是扎实推进积分管理,制定和下发省分行系统《员工经微违规行为积分管理细则》,加大积分在基层机构管理中的应用力度,使每一个员工的每一次违规行为都能得到有效警示,切实起到防微杜渐的作用。

(三)创新多元化的学习培训形式,全面提升专兼职纪检监察人员素质。一是统一制定专兼职纪检监察人员培训计划,统一培训内容,确定每次培训应达到的目的要求,使每一个人在每一年中都能参加一次培训学习,确保培训效果。二是注重工作交流研讨形式培训,形成以一、二级分行为单位,定期请进来,走出去,相互学习交流,启发创新工作思路,激发工作热情,保持良好的工作状态。在总结交流中发现问题,在研究探讨问题中举一反三进行及时有效的整改。三是以《**省分行纪检监察特派员管理实施细则》、《**省分行纪检监察特派员工作指引》以及《**省分行纪检监察特派员考核办法》三个办法的出台为契机,全面加强化对纪检监察特派员队伍的培训及管理考核,增强特派员的履岗能力,切实强化对基层机构及其负责人的管理和监督,促进基层机构依法合规经营,有效防范案件和风险。

确保为全行经营工作提供和谐稳定的发展环境。

(五)进一步改进工作方式方法,提升工作效率和工作层次。在对各行基础管理水平和内控能力进行客观评价的基础上,工作重点进一步有所侧重和调整,变全面、“平铺直叙”式的检查推进,为有重点、有侧重的监督检查,进一步提高检查的针对性和实效性。同时积极推行工作调研这种研发式学习方式,努力使各层面针对本行实际的调研成果很好地应用于实际工作,指导工作实践,提升工作水平,并且形成工作习惯,不断推动工作创新和实践。

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银行工作总结汇报

开业以来,我行在抓好业务发展的同时,围绕各业务板块,认真做好建章立制工作,努力完善内控机制建设。

在会计结算方面,建立了有关业务运营的基本制度。具体制定了《浙江长兴联合村镇银行基本会计制度》、《关于明确当前若干会计结算业务流程的通知》、《浙江长兴联合村镇银行存款证明业务管理暂行办法》、《浙江长兴联合村镇银行验资资金证明业务管理暂行办法》、《浙江长兴联合村镇银行有价单证及重要空白凭证管理办法》、《浙江长兴联合村镇银行大额现金支付审批管理办法》、《浙江长兴联合村镇银行会计专用印章管理办法》、《浙江长兴联合村镇银行代签银行汇票管理办法》等一系列的制度办法,有力的保障了业务的正常有序运行。

银行纪检监察工作总结

上半年,我行纪检监察工作在省行党委、纪委的关心指导下,在市行党委的高度重视下,充分发挥全行干部员工的工作积极性、创造性,按照省行的部署和要求,采取多种措施,全面加强案件防范工作长效机制建设、加大反腐倡廉宣传教育工作力度、深化廉洁从业管理和内控制度建设、细化案件防范责任制内容等全方位的发展战略,以强有力的工作措施,为稳健经营奠定了基础。

一是进一步明确了责任和任务。总省行纪检监察工作会议后,我行专门召开了全行纪检监察工作会议进行部署落实。对全年党风廉政建设和反腐败工作进行了安排部署。逐级签订了落实党风廉政建设、案件防范责任制责任书1802份。制定了《xx市分行20xx年党风廉政建设和反腐败工作的实施意见》,进一步明确各级主管领导和各部门党风廉政建设工作责任和分工,做到责任明确,分工具体,保障我行党风廉政建设和反腐败工作任务的顺利进行。

二是进一步强化了管理人员的廉洁自律管理。利用春节这一传统节日对管理人员进行廉洁自律教育工作,及时转发总行纪委《关于20xx年元旦、春节期间加强廉洁自律工作认真解决人民最关心最直接最现实的利益问题的通知》,提示各级党员干部自觉抵制各种腐朽思想和腐败行为的诱惑,严禁借春节之机违反规定收送现金、贵重礼品、消费卡、购物券等有价证券,坚决抵制赌博行为和影响我行声誉的不良行为,号召党员干部做廉洁从业人员的表率,过一个文明、健康、和谐、廉洁的春节。

三是强化了管理人员权力的制约和监督,防范和治理商业贿赂案件的发生。一是制定了《xx分行党风廉政建设工作考核办法》和《xx分行本部党风廉政建设量化检查评价办法》,分别对各支行和各部室进行检查考核。考核工作由市行党委统一组织领导,纪委、监察室牵头实施,相关职能部门参与,检查考核采取各支行、各部室自查和市行组织检查相结合的方式,每半年组织检查一次,从而调动各支行各部门执行党风廉政建设和反腐败分工任务的积极性,充分发挥在源头中防治腐败的作用。二是认真贯彻健全科学的管理人员选拔任用和管理监督机制。规范和落实任前公示、交流轮岗等制度,增加选拔工作的透明度,防止考察失真、“带病提拔”等问题的发生。三是建立完善财务管理制度。进一步完善集中采购和基建项目招、投标制度,落实供应商(承包商)推荐、超预算审批等环节的制度和流程,增强约束力。截至5月末,全行已实行集中采购招投标项目5个,节约金额1万元。四是组织各支行各部室填报上半年《xx行20xx年度党风建设工作情况统计表》提示各级管理人员要按照“四大纪律八项要求”严格约束自己的行为,认真落实党内监督条例,进一步开展对领导干部执行述职述廉、报告个人有关事项、诫勉谈话和函询、礼品礼金登记处理等制度情况的检查。对苗头性和倾向性问题及时进行教育、提醒、告诫和纠正,防止小错酿成大错,确保领导干部正确行使权力,管好自己及配偶、子女、亲友与身边工作人员。认真落实好“三项谈话”制度,不断促进各级管理人员廉洁从业的好作风,上半年对新提拔的干部进行了专题廉政谈话22人次,副处级以上领导干部述职述廉98人次。

四是认真开展了信访核查和执法监察工作。一是加强了信访核查工作。制定下发了《关于开通市行纪检监察信访举报电子邮箱的通知》,强化了信访工作管理。上半年我行共收到信访举报件2件,其中:系统内转来2件。从今年收到的信访件反映的问题及我们平时工作中掌握的情况看,群众关心和反映的问题主要在三个方面:一是我行案防工作开展情况,关心我行案防工作为我行的案防整改工作献计献策。二是干部的廉洁自律情况及管理工作中存在的一些问题。三是关心自我的权益不受侵犯。我行根据群众今年反映的热点、难点问题,认真开展工作,力争把问题和矛盾解决在萌芽状态。上半年收到的2件信访件均已办结。

二是按照省行《20xx年执法监察工作实施意见》对执法监察工作任务指令性项目和指导性项目的要求,结合我行实际情况,确立了基层机构负责人执行内控案防制度情况和客户经理管理制度执行情况两个执法监察项目。今年上半年,完成了基层机构负责人执行内控案防制度情况的执法监察任务,5月28日至6月4日,对xx支行基层机构负责人执行内控案防制度情况开展专项执法监察。调阅查看了20xx年—20xx年一季度以来案防责任制履职手册、网点检查记录、岗位轮换台账、权限卡台账、支行会议记录等相关文件,共发现4个问题,下发执法监察建议书3份,提出执法监察建议5项,被监察单位采纳建议5项,执法监察建议被采纳率100%,并落实了整改。

五是狠抓了行业作风建设。一是6月11日党委书记、行长xxx开了机关部室经理(主任)会议,强调了机关作风建设。提出了六项要求:一是要增强责任意识;二是要认真落实好《市行机关工作目标考核管理办法》;三是机关党委要发挥监督引导作用;四是各部门既要积极支持和密切配合机关党委的工作,又要加强本部门的管理;五是要增强机关凝聚力;六是要树立机关良好形象。

二是加强了计算机管理,严禁在一台计算机上内、外网交换混用,严禁计算机安装游戏软件,违反规定者罚款。5月22日至6月2日,在市行党委安排部署下,对全辖9个支行、市行本部12个部室及5个附属机构进行了拉网式排查。共检查涉密计算机1台、非涉密计算机660台、移动存储介质106个、办公设备148台,针对检查发现的问题,当即提出整改意见,消除隐患、收到了积极效果,达到了预期目的。

三是按照省、市纪委关于强化对民心网的管理和使用的要求,及时处理了省民心网“直办平台”转办的反馈件内容,得到省民心网反馈件四个星的满意率。同时,纪检监察部门积极向省、市民心网发送行风纠风方面稿件,被省民心网采用25篇,已提前并超额完成了省、市民心网和市纠风办下达的行风稿件任务,提升了我行在社会上的良好形象。

年初以来,为进一步全面提升案件风险防范工作整体水平,全面落实总省行纪检监察工作会议精神和市行党委工作部署,根据《xx省分行案件防范工作长效机制实施办法》要求,紧密结合全行经营工作实际和案防工作新形势,认真分析研究20xx年案件防范工作重点,在全行深入开展了“案防成果巩固年”活动,全面加强案件防范工作长效机制建设,强化案件防范责任制,健全完善了案防组织网络,以基层机构网点为重点,认真加强风险点防控工作,不断深化人员动态行为管理工作,扎扎实实落实案件防范各项工作,以强有力的工作措施,确保实现全年不发生案件和重大违规违章事故的工作目标,全面促进内控案防管理再上一个新台阶。

市行党委把今年确定为“案防成果巩固年”,认真协调组织开展了全行案防整改“回头看”活动,先后通过召开案件防范形势分析会和全行纪检监察工作会议,认真落实省行崔书记讲话精神和具体工作部署,组织全行各级机构和专业部门认真对照案防工作长效机制规定和总省行要求,从六方面深入查找案防工作上存在的问题和漏洞,一是看是否因全行摘掉重点监控行帽子,存在警惕性不足、思想上松懈的认识问题;二是看案防工作责任是否真正落实到位,是否存在流于形式和工作盲区;三是看案防工作长效机制要求的工作内容是否落实,是否存在薄弱环节;四是看总省行提出“15个风险点”以及重点部位、环节的防控措施和检查责任是否落实,是否还存在管理上的隐患和漏洞;五是看市行党委“十八字”经营方针,尤其“严管理”是否得到很好落实,检查考核和处罚是否及时到位;六是看人员动态行为管理工作是否全面落实,存在盲点,员工思想教育是否扎实有效。活动开展以来,各单位和专业部门紧密结合自身业务工作实际,在深入查找存在问题和不足的基础上,有针对性地认真制定本单位、本部门的案件防范工作计划和具体措施,查找存在问题36个,制定整改措施68个。

为了进一步加强全行案件防范工作,巩固案防整改成效,全面落实总省行对内控案防工作部署,进一步提高案件风险防范水平,我行于5月14日至5月26日组织开展了全行案防整改“回头看”大检查,对全行61个机构网点的重要交接事项制度执行、营业经理管理和履职等情况进行了认真检查,并对检查结果以文件形式予以通报,对检查出的问题提出整改时限和整改要求。

一是加强案防组织网络建设。积极推进网络精细化管理,组织全行各级机构建立了案防组织网络,构建了纵向由各级管理人员到员工的责任制约体系,横向由各级机构、专业部门到网点到岗位的管理网络。二是认真落实省行案防责任划分和网络图表建设工作。以《案防责任分解表》为基础,以签订案防责任书为载体,层层划分案防工作责任区,实行网点负责人包员工;支行行长包网点、包部门;市行行长包支行、包部门的层层负责的案防组织体系,将全行员工全部纳入责任分解表和案防网络图表中,形成案防责任全覆盖,全员参与,上下联动,齐抓共管的案件查防工作体系和责任网络,确保了案防工作无死角、无盲区。三是强化各级管理人员履职监督,定期检查与抽查各级管理人员《案防责任制履职手册》使用记载情况,促进基层管理人员案防工作责任的有效落实。

一是深入抓好省行《案件防范工作长效机制实施办法》的贯彻落实。要求各级机构和部门的管理人员要进一步加强对《实施办法》的学习,全面掌握责任、教育、预警、防控、监督和奖惩六项工作机制的具体内容,逐项把具体工作责任分解落实到人头,扎扎实实地把案件风险防范工作落到实处。

二是紧密结合省行两次纪检监察会议工作部署,认真制定《xx分行20xx年案件防范工作实施意见》强化工作规范,将工作重点、内容和措施具体量化,确保每项工作的真正落实。

三是重点对业务部门案防责任划分、责任状签订、警示教育活动、案防分析会、风险点防范治理、员工动态管理、支行行长坐堂制、开展督导检查、晨训晨会制度、履职记录、奖惩制度等工作提出明确具体的要求,从根本上夯实案件防范工作长效机制建设的基础。

一是认真落实风险点的防控责任。根据各专业部门在案防长效机制中的任务,通过《风险点责任划分表》,层层落实到具体业务部门和岗位。尤其对多个部门负责的风险点,明确重申相关部门要共同承担防范责任,绝不许推诿,发生问题的一律按省行明确的主要责任予以追究。

二是积极发挥专业部门案件防范工作中的重要作用,认真加强对市行各专业部门要做到每季度检查一次以案防为主要内容的内控管理工作检查落实情况的督促,确保检查制度的有效落实。

三是认真抓好案件防范分析会管理。市行纪委书记、监察室和相关人员坚持参加每个支行和附属机构案件防范分析会,切实加强对基层案件防范分析会的监督,加强现场指导及时纠正不规范问题。全面实行本部专业案防分析会制度,坚持分管行长主持,分析存在的共性和个性问题,强化整改措施的制定和落实,确保各项规章制度贯彻执行。

根据朱行长提出的案防工作重点,要从事后处理向事前防范转移,从对业务的防范向对人的防范转移的指导思想,认真加强人员动态管理。一是突出对管理人员道德风险防控监督。层层建立了管理人员和基层机构负责人履职档案。通过述职述廉、组织考察考核和民主测评等方式,及时完成市行本级各部门负责人和所辖支行干部的综合考评。

二是深入开展“三个一”活动,推动员工行为动态考核管理的深入。积极规范员工行为考核管理工作,先后制定完善了《xx分行重点人员排查登记表》、《xx分行重点人员登记表》、《xx分行员工行为考核情况统计表》、《xx分行()支行重点(关注)人员帮扶情况表》、《xx分行员工“二十种行为”排查表》和《xx分行“三个一”活动情况及员工评价表》,要求各级机构和部门健全相关档案管理材料,确保全行员工动态管理工作的统一和规范,把员工在思想作风和工作表现、社会交往以及家庭生活、经济收支等情况作为排查内容,切实增强了员工行为排查的实效性。年初以来,全行各级管理人员累计开展谈心、走访863人次。

三是认真落实全面排查工作。根据省行工作要求,以“二十种不良行为”为重点,认真组织了上半年员工动态考核工作。对全行xxx名员工(本部xxx人、支行xxx人),以及xx名副处级以上管理人员,进行了严格排查考核。共排查出重点人员x人,关注人员x人。均采取了下岗待聘、调整或调离重要岗位和跟踪帮扶等措施。

(六)以基层网点防控为重点,深入落实阶梯式考评办法。根据去年以来,案件发生大多在基层的案防特点,以强化基层网点防控工作为重点,以省行《网点阶梯式考评办法》为主要查防手段,认真建立了“网点自我考评、市行全面考评、省行抽查考评”自下而上、三级联动考评体系,明确了个人金融业务部为主要管理责任部门,成立了市行网点阶梯式考评督察组,对各网点负责人、支行和市行检查抽查录像次数、质量、记录等作出明确具体规范性要求。

一是进一步重申严格案件报告制度。要求各支行行长和纪委书记必须对市行党委、纪委负责。对违反案件报告和大案查处制度的,要严肃追究相关责任人的责任。对负有管理不力、失察等领导责任的行长、纪委书记要在一定范围内通报批评。

二是认真规范各项奖惩制度。将案件指标与单位经营绩效等级和行长、主管副行长、纪委书记个人年终绩效挂钩制度。加大案件考核力度,严格执行案件考核“一票否决”制,坚持把案件考核与绩效考核挂钩。

三是内控合规部牵头,对省行《违规积分管理细则(试行)》及实施办法进行了认真落实,组织相关专业员工进行认真学习,督促各支行建立健全了管理台账。以此为依据,由内控、运行部门按各行员工违章的性质、数量、频率等进行分类分级,纳入单位和个人绩效考核中。

今年以来,以三名涉案犯罪嫌疑人被司法机关收监拘押为切入点,强化案例警示作用,继续深化以警示教育为重点的员工思想教育活动。一是根据年初案件风险防范形势,2月22日组织召开召开了全行网点负责人及营业经理大会,专题开展案例警示教育。市行党委副书记xxx向与会人员通报和回顾发生的两个案件,以及总行案情通报中6个案例,对案件发生原因和特点进行了深入分析。xxx行长从事业、家庭等员工个人切身利益出发,推心置腹地将违章操作发生案件的危害,为全行网点负责人和营业经理进一步敲响了案件风险防范的警钟。二是以省行编写的《珍惜职业生命严防案件发生——对各级管理人员警示教育典型案例》为主要内容,在全行组织开展专题案例警示教育。根据省行统一安排,及时组织开展了警示教育片《诱惑的黑洞》的学习活动。三是针对作案人员年轻化特点,3月4日组织了基层网点青年员工法制教育会,请在押服刑的原农行中层干部现身说法,达到震撼心灵的教育效果。四是及时转发省行系统内两起挪用客户资金案、总行《20xx年全行案件查防工作情况通报》和《包头分行高长兴盗窃自动柜员机库款案》,组织各级机构网点员工认真学习,自觉吸取引发案件的教训,强化案例警示。五是4月29日举办了“团员青年法制讲座大会”,市行风险管理部负责法律工作的副经理xxx给全行团员青年代表上了一堂生动的法制教育课。六是充分利用网讯案防平台,将本行发生的案件警示教育图片等资料,用违规操作发生案件的危害以及个人和单位所付出的成本,教育干部员工珍惜自己的职业生涯,增强执行制度的自觉性。七是我行组建了由xxx人参加的基层党风廉政建设信息员队伍,通过发挥网讯、报刊等宣传工具的作用,加强党风廉政教育工作的引导,为全面反映所在机构党风廉政建设和案件防范工作及规章制度的执行情况提供好的做法,对党风廉政教育工作要全方位宣传,为全行进一步深入开展党风廉政教育营造良好氛围。

根据总省行“学规定、促合规”全员教育活动工作要求,为全面贯彻落实总省行“学规定、促合规”全员教育活动,6月10日,召开了动员大会,市行党委书记、行长xxx做了动员讲话,市行行级领导、副处级以上干部和各基层机构网点负责人150余人参加了动员大会,会后各支行、各部门按照市行活动要求,根据本单位实际情况对本单位开展“学规定、促合规”活动做了具体部署,分别制定了本单位活动方案。市行还开辟了“学规定、促合规”活动专栏,刊登培训学习内容与工作动态,及时推广好经验、好做法,推动了教育活动深入开展。6月18日下午,市行监察室主任xxx带领相关人员,积极深入基层对部分机构网点“学规定、促合规”活动开展情况进行抽查。

一是切实加强新形势下,纪检监察员队伍案件防范工作制度规定、政治理论和金融业务知识的学习培训,年初以来先后组织两期全行纪检监察干部专题培训班,深入组织学习省行《纪检监察员考核办法》和《纪检监察实用工作手册》,进一步提高政治素养和业务能力。二是严格按照省行《纪检监察员考核办法》,加强管理考核。建立完善工作日志、每月汇报、与员工谈话等相关配套制度,每半年对所辖基层纪检监察员的工作能力和工作效果进行评价考核,强化考核结果的运用,实行全行排名,建立“能上能下”干部任用机制,不定期对支行纪检监察干部履职情况进行抽查。三是充分发挥支行纪检监察员贴近基层,靠近实际的优势,加大深入基层开展工作的频度和力度,抓住人员管理这一关键环节,重点加强对基层一线员工思想动态的`了解和掌握工作,有针对性地采取教育、帮扶措施,把苗头性和倾向性问题解决在萌芽状态,从根本上消灭案件发生的温床。

一、进一步完善党风廉政建设责任制量化评价办法,不断改进检查评价方式,于7月初和10月初分两次对全行进行两个责任制的检查,并将检查结果以文件形式下发。于10月份对本部部室正副处长落实责任制情况进行量化检查评价,重点检查其在廉洁自律、勤勉敬业、工作作风和组织完成反腐倡廉任务等方面的情况,并将检查结果纳入其个人年终绩效考核。以此带动和促进全行党风廉政建设责任制的落实。

二、继续按照年初制定的工作计划,开展党风廉政教育工作,重点以网讯形式宣传党廉工作的基础知识,提高全行人员对党廉工作认识,发挥基层党风廉政建设信息员队伍的优势,及时宣传我行各网点在党廉工作中好的做法,进一步营造开展党风廉政教育的良好氛围,抓好对党风廉政建设和反腐败工作的先进典型事迹适时在全行的宣传和推广。

三、切实加强对权力运行的制约和监督,确保领导干部正确行使权力。要认真贯彻《中国共产党党内监督条例(试行))》和《领导干部诫勉谈话办法》,抓好对下级负责人、干部任职、各类苗头性问题谈话制度的落实。坚持落实好党风廉政建设工作报告制度、领导干部个人重大事项报告制度,进一步健全领导干部廉政档案。

四、继续抓好员工动态行为管理,深入开展经常性的员工行为动态排查,对重要岗位人员的工作、生活、消费、社交进行全面监管,8月份还将对全行员工动态行为进行一次排查。

五、继续牵头做好“学规定、促合规”全员教育活动,组织全行员工尽快熟悉学习内容,迎接省行7月底组织的全员性统一考试,并在7月初对各支行开展活动动员及学习情况进行检查,10月初对全行教育活动开展情况进行全面检查。

六、按照省行《20xx年执法监察工作实施意见》对执法监察工作任务指令性项目和指导性项目的要求,7月份我行将组织相关人员对xxxx经理管理制度执行情况开展专项执法监察。

七、组织全行纪检监察干部培训,下半年将继续组织全行纪检监察干部培训,培训的主要内容是《纪检监察工作实用手册》和《员工违规行为处理暂行规定》,通过组织学习提高全行纪检监察干部专业知识水平和业务能力,为我行又好又快发展提供坚强有力的保障。

20xx年xx分行党委在市政府、市纪委和上级行的直接领导下,认真贯彻落实总分行党委和纪检监察工作会议精神,以加强领导干部廉洁自律、认真落实党风廉政建设责任制,坚持“一岗双责”,深入开展了五项专项治理活动。贯彻落实中央八项规定和市纪委关于改进工作作风的相关规定,不断推进全市农行党风廉政建设和反腐败斗争的深入开展,做了大量细致的工作,党风廉政和反腐败工作取得一定成效,具体落实情况汇报如下:

1、加强领导,健全组织。二级分行党委高度重视,以农银宿发[20xx]256号《关于调整xx分行有关委员会和领导小组的通知》,成立了由党委书记、行长任组长,党委其他成员为副组长,相关部室主要负责人为成员的党风廉政建设责任制工作领导小组暨反腐败抓源头工作领导小组。今年7月分行党委以农银xx发[20xx]10号文件《分行关于领导班子成员20xx年党风廉政建设工作任务分解意见》和农银xx发[20xx]17号《分行20xx年党风廉政建设主要工作任务分解表》,进一步明确领导班子成员在党风廉政建设中的职责和任务分工;确保了全行党风廉政建设工作及时有序衔接,落到实处。所辖各支行也相应成立了领导小组,充实了纪检监察委员,强化了组织领导。

2、及时部署,严格要求。年初二级分行党委与各支行党委签订了党风廉政建设责任书、案件风险防范责任书,明确了各支行领导班子要切实担负起党风廉政建设的主体责任,党委书记是党风廉政建设的第一责任人。同时行长与分管行长、分管行长与机关部室经理层层签订的《党风廉政建设责任书》。20xx年度二级分行及时召开2次党委会议,专题研究部署党风廉政建设各项工作。重新修订了《分行20xx年党风廉政建设责任制考核办法》(农银xx发[20xx]11号),结合实际及时召开了全市农行纪检监察工作会议,以农银宿办发[20xx]20号下发了》xx分行20xx年纪检监察工作意见》。层层签订党风廉政建设责任书。

3、强化考核,奖惩挂钩。年初二级分行将各支行贯彻落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设情况,依据农银xx发[20xx]26号《分行党风廉政建设责任制考核办法》和农银xx发[20xx]6号《分行机关部室党风廉政建设责任制考核办法》文件。对各支行和分行机关各部室上年落实党风廉政建设进行了检查、考评,以农银xx发[20xx]3号不发了《分行关于20xx年度党风廉政建设责任制考核检查情况的通报》;并将考核结果纳入全行业务经营综合评价体系中,与领导干部业绩评定、奖励惩处、选拔任用和评优评先直接挂起钩来。

1、党委书记履职情况。二级分行党委书记、行长郝建民同志始终坚持将党风廉政建设责任制的落实,作为促进全行业务经营快速、健康、持续发展的重要举措来抓。年初工作会议上亲自安排部署,以农银宿发[20xx]194号下发了《郝建民行长在纪检监察工作会议上的讲话》。今年6月21日分行党委书记、行长郝建民同志在机关各支部、城区行全体党员干部参加的学习会上,为参会人员上了一堂题为“加强党风廉政建设,促进业务有效发展”的廉洁党课。

2、加强学习、提高防腐拒变能力。二级分行党委书记、班子成员按照工作计划,坚持每季度不定期的组织机关党委和党委理论学习中心组学习活动,内容含盖:学习党的十八大和中纪委三次全会精神,认真学习了中央关于改进工作作风、密切联系群众的八项规定和省分行关于改进工作作风的若干规定,以及习书记总书记关于厉行节约、反对浪费的重要批示精神。深刻理解我们党加强反腐倡廉建设的重要性、紧迫性。二级分行纪委书记朱继平同志7月19日在分行机关全体人员会议上作了题为《一以贯之抓好反腐倡廉工作》的形势报告会。制订了“三重一大”决策制度具体实施细则。通过学习,二级分行班子成员及参会人员充分认识到,党中央在新形势下加强党的建设和深入推进反腐倡廉建设,是从制度上保证各级党员领导干部廉洁从政采取的一项重大举措。同时要求各支行党委均采取不同形式的学习宣传教育活动。通过学习全行领导干部统一了思想、明确了工作目标。同时认真落实领导干部重大事项报告、收入申报、述职述廉、信访监督、经济责任审计、问责制等制度的执行。落实领导干部任前廉政谈话、诫勉谈话、纪委书记同下级行主要负责人谈话等制度规定,加强对县支行领导班子的监督。全行将反腐倡廉教育融入党员干部经常性教育之中。

3、班子成员履职和述廉情况。二级分行党委领导班子成员每年都专题召开分管部门及业务条线反腐倡廉部署会,明确年度工作任务和目标。并要求与各业务条线工作同部署、同检查、同整改、同落实。全行已形成严格履行“一岗双责”的互动局面。认真开展年度述职述廉,对照中纪委“七个不准”、“八条禁令”以及省分行党委廉洁自律“十项规定”等内容,总结查找自身存在的问题和不足,切实做好整改提高。同时能够认真执行领导班子议事规则和决策程序,严格重大事项报告制度、民主生活会制度、诫勉谈话制度、廉政提示函制度等,切实强化各项廉政制度的落实。

(一)落实中央八项规定及省分行关于改进工作作风的22条规定。

今年以来二级分行党委认真学习贯彻落实党的十八大会议精神,严格落实中央八项规定及省分行关于改进工作作风的若干规定,结合实际制订下发了《关于印发(xx分行本部作风建设六个管理办法》(农银宿发[20xx]455号),并结合市委市政府开展的“点燃激情、提升效能活动,制订了《分行关于改进作风加强效能建设的实施方案》(农银宿发[20xx]394号),进一步加强了全市农行系统的效能建设,促进了服务质量和工作效率的不断提高。在全行开展了贯彻落实中央八项规定的检查监督活动,做到检查有方案、有情况反馈、有活动工作总结。

(二)强化案件防控工作,建立案防风险约束机制。按照总分行的要求,今年全行加大了案件防控措施的落实力度,年初二级分行党委在贯彻落实纪检监察年度工作中,进一步明确了职能部门案防工作职责。下发了《分行20xx年案件防控工作分解意见》(农银宿发[20xx]313号),为加大案防工作与绩效考核挂钩力度,下发了《关于对二级分行部室条线发生经济案件等事件进行绩效考核挂钩有关事项的通知》(农银宿发[20xx]182号)。同时年初二级分行内控合规部门制定了年度检查计划和重点工作意见,分别以农银宿发[20xx]58号和农银宿发[20xx]117号文件下发各支行落实。年初在纪委组织检查考评的前提下,以农银宿发[20xx]49号《关于对20xx年支行领导班子成员落实案件防范责任制情况考核兑现的通知》的文件,兑现了各支行案件防控风险保证金奖励款16、53万元。所辖6个县级支行将案防保证金的考核,细化到营业机构负责人和会计主管,并落实兑现。从而增强了全员防控案件的意识,提升了全行案件防控水平,确保了20xx年度全年无经济、刑事案件的目标。

开展“五项”专项治理活动。

依据省分行纪检监察工作会议精神和二级分行实施方案,全行上下认真开展了不良资产处置,农户贷款风险,员工参与经商办企业、民间借贷和非法集资,印章风险管理,合同管理合使用专项治理活动。情况如下:

1、党委重视,成立组织。为加强对五项专项治理工作的领导,xx分行成立了五项专项治理工作领导小组,同时要求所辖各支行建立和完善相应的领导小组,领导小组下设办公室(设在监察部)。统一部署,明确分工。各部门通力合作,落实部门责任。二级分行领导小组定期召开会议,听取有关成员单位治理情况汇报,并就下一阶段的活动作出部署。

2、制定方案,明确责任。为不折不扣开展五项专项治理工作,我行根据总分省分行文件精神制定了《分行开展五项专项治理活动实施方案》(农银宿发[20xx]225号),在全辖范围内开展了以不良资产处置、员工参与经商办企业、民间借贷和非法集资、农户贷款风险专项治理为主要内容的三项专项治理活动。同时按照省分行的工作部署还相继开展了印章风险管理和合同管理使用情况的专项治理。明确了各业务条线治理过程中的联系人,保证了此项活动有条不紊的顺利进行。

3、合理筹划,措施得力。一是利用板报、信息、网络等多种形式和载体,加强学习、宣传、教育,营造开展五项专项治理良好的氛围;二是通过二级分行和支行党委中心组、职工例会学习等专题学习活动,提高全行员工对五项专项治理工作的认识和参与度。三是严格按照方案的要求,认真完成五项专项治理工作的各项规定动作。四是对自查过程中存在的风险隐患和问题,由二级分行五项专项治理活动领导小组统一综合,督促各业务条线进行及时整改。以此达到强化和落实各项内控措施,防范各类案件发生的根本目的。我行在专项治理活动中,还做到了“六个结合”,即:把五项专项治理活动与开展案件风险排查工作紧密结合起来,与合规文化建设年活动紧密结合起来,与贯彻落实中央的“八项规定”和总分行关于改进工作作风的要求紧密结合起来,与全行业务经营指标序时完成进度结合起来,精心筹划,统一安排,丰富了活动内容,让干部员工在五项专项治理中增强了风险意识、提高了员工自觉抵预风险的能力。

4、五项专项治理活动开展情况和取得的成效。

(1)资产处置专项治理工作取得成效:1、切实落实“评估、审查、处置”三分离制度,强化岗位监督制约机制作用,防止逆程序、减程序操作,做到处置过程公开透明,防范内幕交易,严防道德风险。2、切实加强处置业务审批授权管理,严格按照上级行授权范围开展处置业务,严禁超授权、无授权等违规处置行为。3、xx分行资产处置工作严格按照“流程控制、岗位分离、授权管理”的要求,不存在缺程序、逆程序或变相逆程序处置不良资产行为,处委会运作规范。4、加强财务核算,确保资金收回及时入账、账务处理规范,亲属日常消费行为异常及账户发生异常变化,不良资产处置数据反映真实。5、严格评估机构选择,选聘的评估机构均是我行中介机构项目库的中介机构;引入竞争机制。

(2)员工参与经商办企业、民间借贷和非法集资专项治理活动取得的成效:1、专项治理活动的开展,使员工对参与经商办企业、民间借贷和非法集资问题有了更加清醒的认识,增强了自我抗风险的能力。经统计全行层层召开动员会18次,开展集中学习47次,员工签订承诺书1241份,排查员工总数1241名,编发简报5期。2、治理活动的开展,进一步规范了员工自觉遵守各项规章制度的能力。今年员工在个人帐户使用和银行卡自我管理上取得明显实效,在自查和重点线索排查中未发现违规、违章的问题。3、通过开展员工行为排查和治理活动,建立健全了长期不出勤人员台帐。为全面加强员工行为管理打下基础,切实做到员工行为排查不留死角死面。

(3)农户贷款风险专项治理效果。在专项治理期间,对不良贷款积极予以清收,xx支行已收回5笔,金额18、8万元,xx收回1万元。为保全信贷资产,已通过诉讼执行进行依法清收,贷款资金不会造成损失,我行将按各行制定的清收方案对剩余的9笔,金额15、1万元,积极清收,预计年底前全部收回。

(4)印章风险管理专项治理活动成效。一是本次印章专项治理对印章的刻制、管理和使用审批进一步作了规范、印章风险防范到位。63个营业网点均未刻制行政印章,不存在未经审批刻制印章的情况。

(5)合同管理使用专项治理成效。经专项治理我行填写及合同签章管理规范,统一使用制式合同。

我行五项专项治理活动经过5个月大量细致的工作,治理活动扎实有效、治理环节细致全面、完成了实施方案中的规定动作。在治理过程中我行对发现的问题建立健全了整改台帐并督促落实,取得严格风险预警、防控与促进业务经营健康快速发展的紧密结合。同时我们清醒的认识到开展专项治理工作,有效防范各类经营风险和案件的发生,将是长期的工作,必须持之一恒、常抓不懈,只有充分发挥各业务条线的监督职能、齐抓共管、各负责其,才能促进全行各项业务稳健发展。

为进一步加强对县级支行领导班子和领导干部的监督管理,夯实和强化内部管理基础,提升案件防控能力,有效预防和控制各类案件的发生,根据《中国农业银行xx省分行县级支行巡察工作实施细则》,经二级分行党委研究决定当年开展对xx县和金穗两个支行综合巡查工作,1、成立领导小组。二级分行以农银xx发[20xx]17号文件转发了省分行《分行县级支行巡察工作实施细则(试行)的通知》,同时成立由郝建民行长任组长,纪委书记朱继平同志任副组长,综合管理部、人力资源部、监察部、内控合规部、信贷管理部等部门负责人为成员的组织机构。2、制订综合巡察工作实施方案。二级分行以农银xx纪[20xx]7号文件和农银xx纪[20xx]12号文件,分别印发了xx分行对xx县和金穗支行开展综合巡察工作的实施方案。方案方案从七个方面明确了巡察工作的主要原则、领导组织机构、巡察的对象和重点内容、巡察工作方式和工作时间、巡察工作的实施流程、巡察工作报告的形成,以及巡察工作纪律和责任。3、组织巡察工作组学习培训。根据方案的要求,以文件形式成立了巡察工作组,巡察前由纪委牵头组织对参与巡察人员进行相关知识的学习和培训,以便巡察过程中掌握工作的流程和巡察的要点。4、开展现场巡察工作。二级分行以农银xx纪[20xx]6号和农银xx纪[20xx]11号分别下发了对xx县和金穗支行开展综合巡察工作的通知,巡察工作组自9月10日至11月30日,对每个支行的综合巡察工作日均超10天。5、通过现场巡察和调查分析,对xx县和金穗两个支行六个方面的工作进行了综合评价,在总结工作成绩的同时,提出了存在的突出问题,并就落实整改提出建议,下发了整改意见书,并督促整改落实。

协助党委做好党风廉政建设组织工作。20xx年xx分行纪委严格履行职责,结合本行的实际,协助党委制度了xx分行20xx年纪检监察工作意见;草拟了领导班子成员20xx年党风廉政建设工作任务分解意见和主要工作任务分解表,将党风廉政建设和反腐败工作落实到每个部门、岗位、人员。每年坚持开展对所辖机构党风廉政建设责任制落实情况的考核检查工作,对汇总情况进行通报,对存在的问题进行督促整改,并将考核结果纳入各支行的综合绩效挂钩。

强化党内监督制度的落实工作。二级分行纪委书记朱继平同志坚持按季度召开所辖机构纪委书记例会制度,通报有关案情、学习上级行纪委相关文件,了解掌握工作动态,对案件防控工作进行部署。20xx年纪委书记同下级行主要负责人进行了两次集体谈话,形成了纪检监察简报。纪委书记当年新提任的副科级以上干部进行了任前廉政谈话,同时下发了《中国农业银行xx分行领导干部廉政提示函》。组织开展对支行高管人员问卷调查工作,纪委书记对开展高管人员问卷调查活动中反映的问题,实施了对个别领导班子成员提醒谈话。坚持每季组织召开案件防控联席会议,及时反映各业务条线案防工作出现的新问题、面临的新形势,达到从源头上预防和控制各类案件的发生。同时纪委每年认真组织辖内机构领导干部述廉工作,并形成各行述廉工作总结。

(一)组织开展规章制度的学习活动。今年全行开展了《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》修正案和《中国农业银行严格禁止员工行为的若干规定》学习教育活动。二级分行党委高度重视,召开了专题会议进行安排部署。行党委要求活动要围绕着抄写、承诺、落实措施来做好工作,特别对新入行员工和岗位交流变动人员要进行补课。为此纪委牵头相关部门配合从学习制度的制订、部门职责的明确、宣传平台的利用、抄写条文的岗位划定、各项工作的督导等均作出了详细的安排。

(二)督促整改、严格落实责任追究制度。20xx年根据二级分行各项检查,以及省分行风险检查等发现的问题。二级分行党委高度重视,对反映的问题要求监察部、内控合规部进行逐条疏理,及时与各业务主管部门沟通与协调,按照“有部署、有方案、有督办、有反馈”的原则,认真督促落实整改。

(三)开展会员卡专项清退工作。根据中纪委《关于在全国纪检监察系统开展会员卡专项清退活动的通知》(中纪发[20xx]3号文件)的要求,结合总分行的部署,xx分行党委、纪委高度重视立即行动,要求领导带头清退到人,把此次清卡活动作为贯彻落实中央八项规定的重要举措来抓。6月份在全行纪检监察干部中认真扎实的开展会员卡清退工作,xx分行纳入本次清退对象共27人,实现了零持有、零报告。

(四)积极参与20xx年案件风险排查工作。监察部按照xx分行20xx年案件风险排查工作实施方案的要求,认真疏理易发案件的风险点,结合民间借贷、非法集资和员工参与经商办企业专项治理活动填列相关表格,及时报内控合规部。

(五)积极参与安全生产大检查活动。按照二级分行党委的安排,6月份监察部全员积极参与对11个支行和二级分行的内设机构开展安全生产大检查活动,及时发现和解决经营管理中存在的风险隐患,形成工作底稿、撰写检查工作报告。在检查活动中监察部还重点对各支行五项专项治理工作进行了督导检查,起到了较好的促进作用。

(六)参与日常的监督管理。今年上半年随着我行网点转类的加快,监察部多次参与集中采购和网点装修的监督管理,同时参与了固定资产的清理核对、处置报废等工作。

(七)完善全行副科级以上的廉政档案。从省分行多次检查中,我行的干部廉政档案虽然建立起来了,但内容一直不完整,也是监察检查考核失分的主要环节。为了整改上半年我们重点对各支行班子成员和二级分行各部室副科级以上干部,加大述职、述廉资料的收集、整理,以及廉政档案登记表的补录工作。

进一步贯彻落实中央八项规定和市政府、市纪委关于转变工作作风的若干规定,加大对党员领导干部的监督与管理。认真贯彻落实中纪委《关于落实中央八项规定精神坚决刹住两节期间公款送礼等不正之风的通知》精神,加强节日期间廉政建设,有力地推进了全行党风廉政建设和反腐败工作。

加强对党员领导干部廉洁自律规定的学习,开展廉政文化进的读书活动。xx分行20xx年将在全行机关部室中开展读书活动,在员工中大力倡导“恪尽职守、忠诚奉献、廉洁诚信、依法经营”的廉洁文化理念。通过教育活动,有效地促进了机关工作作风的转变,在全行上下树立起求真务实、勤俭节约和廉洁从业的良好风气,从而促进了全行机关各部服务效率和质量的提高。

加强干部员工的警示教育活动。二级分行将订购了《反腐倡廉教育读本》、《党员领导干部廉洁从政指引》、《沉沦》、《党章》、《以案为鉴警钟长鸣》、等反腐倡廉教育资料,组织干部员工开展学习,切实强化党员干部拒腐防变的思想道德防线教育,在全行营造尊廉崇廉的价值理念和良好风尚。

20xx年,在省分行纪检监察部的指导下,在市分行党委、纪委的正确领导下,xx市分行纪检监察部响应“党的十八大”的号召,坚决贯彻落实党的“十八届三中全会”精神,以监督与教育为抓手,不断加强党风廉政建设;同时,积极深入落实市政府及银监局组织开展的效能建设、合规建设活动,提高工作效率,监督内控合规;与此同时,纪检监察部抓住本职工作不放松,进一步夯实内控管理基础,同时继续坚定不移地做好关爱员工工作,为全行改革与发展作出更好保障。20xx年,我们高举十八届三中全会旗帜,坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针,把“以人为本、执政为民”的要求切实落实到纪检监察各项工作中,为全行改革发展保驾护航。

1、量化考核党支部党风廉政建设制度。

十八届三中全会提出了“六个紧紧围绕”,其中包括党的“建设制度”改革,党风廉政建设是党的建设制度改革中重要的一环。为此,我行纪检监察部认真贯彻落实党的指导,按照市分行党委、纪委的统一部署,抽调有关人员组成考核组,对我行所辖11个支行党支部20xx年度党风廉政建设制度执行情况进行了量化考核。通过听取各支行领导班子汇报、民主测评、调阅会议记录及文件资料、召集支行部分职工进行座谈等方式,重点对党风廉政制度执行情况、领导班子及成员执行和遵守有关规定情况和勤政廉政建设任务落实情况进行了考核。现场考核共发出182份民主测评表,收回182份,考核满意率达100%。各支行量化测评平均得分为98、90分。

2、加强制度执行监督,从源头预防违反纪律事件的发生。

20xx年,纪检监察部加强了重点环节的监督制约,贯彻落实“三重一大”决策制度,坚持对重大事项决策、干部任免、项目安排和大额资金使用等进行监督。在我行进行大宗物品集中采购、网点装修改造招投标时,纪检监察人员全程参加,现场监督。对全行各单位干部提拔与调整进行了任前审查,配合组织部门一道对拟任用人员进行考察,对新提拔的人员进行了任前廉政谈话,对各类岗位职务公开竞聘进行了全过程监督。以十八届三中全会精神为指导,打造廉政建设队伍。

1、深入落实市政府以“点燃激情、提升效能”为主题的效能建设活动。

市政府以“点燃激情、提升效能”为主题的效能建设活动时间安排为两年左右,活动目标是重点解决五个方面的问题,一是解决作风问题,点燃工作激情;二是解决服务问题,提升服务水平;三是解决环境问题,打造效能高地;四是解决执行问题,做到政令畅通;五是解决制度问题,完善长效机制。按照市政府的要求,纪检监察部广泛动员,成立了专门的领导小组,制定了切实的实施方案。监督我行各部门各支行贯彻落实市政府的活动精神,结合总、分行开展的各项活动,将效能建设落到实处。

2,深入开展由银监局组织的“xx市银行业合规建设年”活动。

年初,银监局组织各银行机构,开展“xx市银行业合规建设年”活动。我行深入贯彻银监局的指导思想,在市分行党委、纪委的正确领导下,做好合规风险排查工作,把握重点领域、排查重要岗位、盯住重要环节,突出基层机构、基础业务以及基本制度风险隐患。排查了禁止性规定落实情况、信用风险监管要求落实情况、员工交流轮岗、对账、柜台操作规范性情况。

1、落实案防会议制度,明确案件查防重点。

20xx年,我行始终坚持季度案件防控部门联席会议制度。通过学习上级行一系列制度文件和警示内容,认真落实各项案防措施,有针对性对关键风险点提出具体应对措施和解决办法,逐季分析员工积分情况和部门管理现状,为有效遏制违规行为的发生,增强我行内控管理基础起到了积极的促进作用。

在大力拓展业务与规范经营的同时,我行始终关注案件和操作风险的防范,通过员工日常行为管理,对一些潜在的、苗头性隐患予以消除和化解,使案件及事故隐患消化在苗头阶段。对于发现的问题,立即着手进行解决。对违规违纪人员严肃处理。截止20xx年三季度,我行对个别员工进行了纪律处分,并对六名员工进行了通报批评、减法绩效处理,警示了本人,教育了员工。

2、认真开展风险排查活动

从4月初开始,我行就按照省分行的统一部署,在全行范围内开展了以“严纪律,除隐患,促发展”为主题的风险排查活动。4月11日市分行召开了全行风险排查活动动员大会,对我行开展风险排查活动进行了动员,本部各部门、各支行及均成立了排查活动领导小组,制定了xx市分行风险排查活动实施细则,全行开展风险排查活动全面展开。

在本次风险排查活动中,市分行领导主动带头参与其中。李云行长及其他班子成员都对各自分管条线的排查方案进行了逐条的审查、修订,同时分别带头参加分管部门的排查工作。各部门在进行业务风险点排查时,能够站在全局的高度,使得风险排查处分融合到业务发展的方方面面,并通过风险排查提高了全员风险防范意识。

在业务风险排查方面,各业务条线管理部门均制定了针对本条线的排查方案,并于4月中旬起,按照各自的方案在全行开展了本业务条线的风险排查活动。市分行牵头部门还将我行历次检查、审计发现问题进行汇总,下发到相关部门、支行,进行问题整改回头看。在排查活动中,各部门均抽调本部门骨干员工参加到排查活动中。同时为减轻基层网点负担,市分行按照业务单元组成联合检查组,对各自业务单元进行风险检查。

在员工行为排查方面,在4月底前组织全行所有在岗人员进行两两结对,并制定下发了相关表格及要求。5月中旬开始,全行员工结对排查、互查,在员工完成自查和互查基础上,组织班子成员集中分析排查,领导班子成员要分别对分管的员工逐一进行排查认定,并对排查结果签名负责,员工排查工作按预定计划全面完成。

3、大力加强合规管理工作

(1)高度重视反洗钱工作。20xx年,我行加大了对反洗钱工作的监管力度,各机构、各部门认真执行反洗钱各项规章制度,在客户身份识别、可疑交易和大额交易报告、客户身份资料和交易记录保存、客户风险等级分类等方面做了大量扎实有效的工作。

(2)强化关联交易工作。我行关联交易工作进展顺利,公司业务部、财务会计部均能按时登录系统进行相关数据处理。未发生任何问题。

(3)加强审计整改工作

20xx年,为配合组织部门领导人员交流轮岗,我部组织力量对轮岗离任的支行主要负责人进行了离任审计。同时,协同相关部门和最后做我行审计的整改等工作。

1、开展员工学习教育工作

根据上级行的工作部署和我行年初纪检监察会议要求,在全行范围开展了“讲党性重修养守廉洁做表率”主题教育活动,制定下发了学习教育活动的实施意见,及时转发了学习目录和重点内容。市分行还多次召开了党委中心组扩大学习会,集中学习了省、市分行的有关文件,提出了加强检查考评,提高学习效果的工作要求。市分行李云行长给全体党员上了党课,提出了讲正气、倡廉洁、促发展的工作要求。

在认真开展各项主题教育活动的基础上,先后又组织开展了“内控强化年”、“员工从业禁止若干规定”学习检查活动等多项活动。在全行员工中的树立了合规操作、审慎操作的优良作风,员工的合规意识和依法合规经营意识得到了进一步增强,取得了良好的效果。

在活动进行中,xx市分行纪检监察部始终注重通过各类警示教育,提高全行员工尤其是各级管理人员拒腐防变的能力。先后组织了警示教育现场会、观看相关廉政建设宣传片、组织征文比赛等方式,提高本行廉政建设水平。

2、落实上级行要求,把关爱员工落到实处。

从年初开始,我行就认真落实上级行提出的要求,把关爱员作为全行一项重要工作来抓,把关爱渗透到员工的心坎里。我部配合省分行对全行关爱员工完成情况及有关满意度进行了全面测评,对今年关爱员工具体事项进行征集。省分行20xx年度关爱员工十件事下发后,我部及时督促相关部门予以落实,通过提交《“关爱员工”工作提醒单》的方式,向各落实部门进行工作提醒。上半年,我行在省分行的统一部署下,将员工休假审批纳入网络,使得对员工休假问题得以实时进行监督。

20xx年,xx市分行纪检监察部在省、市分行的领导下,做了大量卓有成效的工作,也取得了良好的业绩,但我们也深知,在工作中还存在一定的不足之处,制度执行不到位,小违规屡查屡犯的现象在全行还不同程度存在。主要表现在一是个别基层机构和管理者对案件风险防控工作的重要性认识还不够到位,在一定程度上存在重业务发展、轻内控管理的现象,一些风险隐患和不稳定因素仍然不同程度存在;二是个别基层负责人在员工管理上不够精细化,对所属员工工作以外的情况了解不多;三是通过检查和审计发现,屡查屡犯的问题仍然存在。

为解决上述问题,xx市分行纪检监察部决心在上级行的指导下,鉴定不移地贯彻落实省分行纪检监察部的精神,坚持以“三个办法”为主线,以案件专项治理为重点,把案件及重大风险事件防控作为全员、全流程、全时空的工作抓紧抓好,为全行改革与发展作出更好保障。

为确保我行不发生案件和重大风险事件,我部将结合xx市分行实际,重点抓好以下几项工作:

(一)加强教育,做好反腐倡廉工作。

要进一步严格管理,特别针对各级各类人员,严格执行制度,坚决维护制度的严肃性和权威性。同时要严格教育,重点开展理想信念教育,职业操守教育,廉洁从业教育。强化监督手段,找准反腐倡廉建设的着力点和切入点,推动全行反腐倡廉建设。

(二)继续深入开展案件专项治理工作。努力落实案件防控各项制度,抓好制度执行力。把各项案防措施和内控工作要求落到实处,形成全员参与、上下联动的惩防工作体系和内控管理文化,切实提高全行案件风险控制水平。

(三)加强员工合规教育,强化员工从业行为管理。我部将不断加强对员工的爱岗敬业和遵章守纪教育,突出抓好法律法规教育、职业操守教育和合规教育,通过案例教育、主题教育、榜样教育等形式,引导广大员工知法懂法,增强遵章守纪的自觉性,进一步提高员工合规从业意识和风险防范的能力。

(四)严格执纪,继续加强责任追究和案件、风险及违规问题的管理。

继续加大对重大案件风险以及违规问题的责任追究力度。要保持案件防控的高压态势,对发现的风险以及违规事件,要严格按照相关规定进行责任追究,严肃问责,加大惩处力度,让违规违纪者付出沉重代价。

(五)深入推进积分管理工作。20xx年,我部将继续提高认识,促使全行更加自觉运用积分促进基础管理。解决业务检查发现问题与积分管理脱节的问题,努力强化积分管理工作对合规经营的保障。

(六)把关爱员工工作进行到底。

继续高度重视关爱员工工作。关爱员工工作是一项长期性、经常性的工作,只有起点,没有终点。明年我部将根据省、市分行的部署,继续坚持抓好关爱员工工作,及时了解关爱员工措施的落实情况,重点关注落实进度和效果,推动关爱员工工作向纵深开展。

(七)加强纪检监察队伍自身建设

我部全体人员,将不断加强党性修养和锻炼,牢固树立自觉守纪、接受监督的意识,进一步融入业务,切实做到“五个转变”,进一步提升纪检监察工作水平。

在此,也希望省分行纪检监察部能够在日常工作中多给我行以指导,多增加全省纪检监察条线干部职工的培训交流力度,强化纪检监察队伍学习频度,特别是对于纪检监察特派员队伍,多策并举,增加凝聚力,促使工作更好地开展。

20xx年度,xx市分行纪检监察部在行党委、纪委的领导下,与全行员工一道,做了大量卓有成效的工作,使得xx市分行连续十多年未发生案件和重风险事件,对全行内控工作和义务发展起到了保驾护航作用。新的一年即将来临,xx市分行纪检监察部全体员工,决心在省分行纪委和我行党委的正确领导下,齐心协力、坚定信心、开拓创新、努力工作,不断推进反腐倡廉建设,坚决遏制各类案件与风险,以优异的成绩为全行中心工作保驾护航。

特此报告。

银行工作总结汇报

(一)。

xx银行成立以来,在xx党委的正确领导下,我行认真落实xx一系列工作部署和要求,努力克服经济环境趋紧、货币信贷政策收缩和“金融脱媒”加剧、同业竞争激烈等不利因素,以及新旧体制转换过程中所遇到的诸多问题,迎难而上,积极作为,各项业务保持了持续稳健的发展,现将工作情况汇报如下:

一、各项业务发展情况。

——存款在逆境中保持了一定增长。xx月末,各项存款余额xx万元,较年初增加xx万元,剔除转股金因素,实际比年初增加xx万元。

——贷款营销不力局面得到一定改观。xx银行成立后,我们将执行国家调控政策与积极扩大投放相结合,xx月末,各项贷款余额xx万元,较年初增加xx万元,同比少增xx万元,存贷比为xx%。

——不良贷款压降取得一定成效。xx月末,五级分类不良贷款余额为xx万元,较年初下降xx万元,不良贷款占比为xx%,较年初下降xx个百分点。

——盈利水平与自身对比出现较大增长。11月末,实现各项收入xx万元,同比增加xx万元,支出xx万元,同比增加xx万元,实现经营利润xx万元,同比增加xx万元,增幅xx%,主要是下半年货币市场业务迅猛发展,市场环境较好,大幅增加收入。

——各类监管指标稳步提高。至11月末,资本充足率达到xx%,超指标值xx个百分点;拨备覆盖率为xx%,超指标值xx个百分点;拨备充足率达到xx%,超指标值xx个百分点。

二、围绕目标,狠抓落实,业务经营稳步发展全面审视各项业务发展情况,回顾xx银行成立以来的各项工作,主要做了以下几方面的工作:

(一)大力开展资金组织工作。xx银行成立后,为充分调动全员的工作积极性,首先从考核机制入手,班子成员身先士卒,彻底扭转存款增长乏力的不利局面。一是细化任务指标,完善考核机制。加大存款考核得分在全年中的权重,并严格考核,按月兑现,调动存款组织工作的积极性。二是积极拓展门市业务。通过开展规范服务、实施全员营销、加大优质客户公关、加强协理员存款管理、增加自助服务设施等措施,加大存款组织力度,积极抢占城乡市场。三是加强调度分析。对存款持续下降及短期内出现大幅下降的单位负责人进行约见谈话,对约见谈话后一定时期内存款工作仍没有起色的单位,进行诫勉谈话,强化存款工作的监督指导,推动存款业务稳步发展。

(二)加大信贷有效投放力度。为有效的优化信贷投向,确保贷款稳定增长,我行积极调整贷款结构,加大个人信贷投放力度,在维护老客户的同时,加强新客户的开发工作,坚决遏制优质客户逐步流失现象,使信贷结构趋于合理。一是加强信贷基础管理。坚持把贷款作为吃饭工程来抓,不断加强信贷精细化管理,加大贷款营销力度,推动了贷款规模的均衡、稳步增长。二是稳步推进农村信用工程建设和企业评级授信工作。开展了信用工程建设推进活动,把信用工程建设情况纳入年度经营绩效考核,实行领导班子、部室包片推进机制,按月检查、督导。xx月底,新评定信用户xx户,授信总额xx万元,信用村xx个,新增信用户持证比例达到xx%,三是扩大实体贷款有效投放。围绕城乡一体化发展和自主创业活动,加大信贷产品创新和贷款营销。

计划;积极开展债务重组工作,努力压降存量非应计贷款。

(四)努力提高综合经营效益。深入开展增收节支、节约挖潜活动,以提高盈利能力为核心、多提拨备,提高资金利用率,拓宽收入渠道,增加资本净额,增强资本实力,消化历史包袱,巩固xx银行改革成果。一是积极压缩非生息资产,提高资金收益。加强财务预算,合理限定库存限额,全面清理应收账款,加大资金调剂和管理力度,积极开展货币市场、同业拆借、票据贴现、转贴现、买入返售等业务,提高闲置资金利用水平,增加利息收入。二是加大中间业务拓展力度。开通了网上银行业务,积极开办新农保业务,拓宽收入渠道。三是加强费用管理,做好节支工作。深入开展创建节约型企业活动,严控业务招待费、宣传费用支出,严格执行财务开支审查审批程序,大力压缩手续费支出,坚持费用开支向业务一线倾斜,优化支出结构。

四、转换机制,完善制度,切实加强内部管理。

银行效能监察工作总结

每天在上班而下班还要写工作总结一定很累吧。小编为大家精心推荐了效能监察工作总结,喜欢的朋友可以关注我们作者。

根据《关于开展20xx年效能监察工作的通知》文件通知,公司按文件精神开展了统一立项和自选立项效能监察工作。现将效能监察具体情况汇报如下:

今年以来,公司学习领会集团开展效能监察工作的通知精神,紧紧围绕企业经营实际开展效能监察工作,狠抓制度建设,强化规范管理,严格监督检查,提升队伍素质。随着集团业务整合,公司战略转型,效能监察也不断融入公司安全经营管理等活动中。效能监察工作不仅对企业的廉政建设有着重要的作用,而且它将监察渗透于管理之中,通过对管理人员在企业经营活动中的行为、能力、运转状态等方面进行监察,实现关口前移,在一定程度上达到提高经济效益、管理效益、廉洁效益、社会效益和工作效能的目的,力求达到堵塞漏洞,改善管理,营造依法经营、廉洁从业、诚实守信、勤勉敬业的良好风气,进一步增强公司廉政文化的软实力。

监督检查违反职责、公司规章制度和工作程序,并造成严重影响或重大经济损失的错误管理行为,以保证企业内部政令畅通,提高管理效率,增加经济效益。

针对公司管理中可能出现问题,修订完善经营决策、审批授权、客户信用等方面的管理和监督制度。围绕重点领域,抓住腐败现象易发多发环节,大力开展效能监察,把效能监察的重点更多地放在落实集团措施上,加强各类资源整合运作过程的监督和效果的检查评价,落实上级规定的专项效能监察工作,促进了企业管理水平和经营效益的提高。坚持依法从严治企,加强对企业内部的监督检查,严格落实国家法律法规,切实维护国有资产安全和职工合法权益。围绕公司发展重点领域、关键环节,广泛开展了效能监察。

1、思想认识到位。公司高度重视效能监察工作,树立效能监察是企业管理重要组成部分的观念,明确效能监察是促进企业改革与发展的动力,是强化企业管理的根本目的,是行政主要负责人管理手段的延伸。

2、工作体系到位。公司把效能监察作为公司经营管理和党风廉政建设的重要内容,形成了纪检监察部门在组织实施中加强指导,业务管理部门在积极参与中落实责任。

(二)、坚持“三个结合”,提高效能监察的针对性。

1、把效能监察与党风廉政建设相结合。在实际的经营工作中我们加强对采购、项目招投标及安全生产、经营管理、人事任免、资金管理和基建工程项目等开展效能监察工作。针对项目,采取公司集体决策,严格项目操作程序及手续,认真运行招投标工作,在工期紧,预算费用较低,人手少的情况下,较好的完成了工程任务。公司切实加强对“三重一大”等问题的监督,推进企业生产管理和经营管理领域党风廉政建设工作。

2、把效能监察与加强企业制度建设相结合。本着为大局服务的指导思想,公司把强化企业制度建设、执行力和风险管控作为效能监察工作的重点工作,从企业长远利益出发,注重检查和纠正所涉及的各类问题,完善监督制约机制。

3、把效能监察与司务公开和信访工作相结合。公司除了企业文化宣教、廉洁教育、先进人物事迹等外,还有公司的经营管理信息,实现司务公开、党务公开。公司把司务公开、党务公开和信访工作中反映的问题作为效能监察的切入点,既能有效地提高效能监察的针对性和实效性,又有利于把效能监察工作不断引向深入,为改革、发展、稳定大局服务。

一是选准“切入点”,增强效能监察工作的针对性;二是抓住“关键点”,增强效能监察工作的规范性;三是把握“延伸点”,注重效能监察工作的连续性;四是重视“显现点”,增强效能监察功能的实效性。今年效能监察中,公司有重点地选择项目,真正使效能监察工作与企业管理有机结合。

2、注重抓好分析整改工作。发现问题及时整改,是效能监察的目的。一是抓好跟踪调查。发现问题后立即提出限期整改建议,并主动指导相关部门人员对整改措施进行落实,对整改效果进行跟踪检查。二是搞好终结报告,及时分析和反馈信息。通过开展效能监察,对存在的问题和薄弱环节,及时采取措施,限期整改,并做好跟踪督促工作。3、注重抓好典型示范作用。没有典型就没有经验,没有典型就没有动力。公司在开展效能监察过程中,及时总结推广典型经验,以点带面,推动和促进效能监察工作深入、均衡、整体发展。

4、注重抓好建章立制。坚持标本兼治,既是效能监察的重要内容,也是效能监察的根本目的。通过效能监察协助和督促有关部门制定和完善相关的管理制度,在治本上下功夫,以达到合法经营、规范管理、以法治企、提高效益的目的。

5、注重部门配合,形成合力。在开展效能监察工作中,公司注意与有关部门搞好协调,对重大效能监察项目要求有关业务部门必须参加。这种联合开展效能监察的工作方式,既增强了效能监察的力度和效果,解决了自身人手紧、专业性不强的问题,也促进了与业务部门之间的理解和配合。

6、注重长效,巩固成果。发现问题、纠正问题仅是效能监察的过程,要防止问题的再发生、真正堵塞管理漏洞,必须抓好制度建设、建立长效机制。公司坚持以经济效益为中心,从企业的长远利益出发,从管理中的突出问题、薄弱环节和热点问题入手,进行事前预防性监察、事中跟踪性监察和事后改进性监察,认真履行效能监察职能,坚持循序渐进,讲求实效。

一是有针对性进行风险排查和管控,完善制度。完成了《风险管控措施表》,完善相关制度建设,提出管理提升将采取的措施办法。杜绝风险的发生。

二是突出监督重点。今年立项开展了“三重一大”决策执行制度建设及执行等效能监察工作,促进了企业规范管理。三是开展有效监督探讨研究,为今后工作打下基础。效能监察工作领导小组定期和不定期进行工作交流,在具体监察立项完成后,能分析探讨问题,取得经验教训,为今后更好的工作取得宝贵经验。

对于效能监察立项,我们认真进行调查、整改。今年到目前为止,公司未发生重大违法违纪行为。

三、

今后工作目标和努力方向。

能监察工作在公司规范化管理、标准化建设中发挥应有的作用。创新理念和工作方式,做好效能监察事后评估工作,强化管理,推动效能监察工作由纠偏纠错向提升绩效转变。努力实现监督方式由随机监督向日常监督转变,监督过程由事后监督向事前、事中监督转变,监督力量由以纪检部门为主向多部门协同转变,有效防止权力失控、决策失误和行为失范。为全面推进公司党风廉政建设,在上级纪检监察室的领导下,我们将坚定信心,求真务实,开拓创新,扎实工作,认真履行社会责任,使企业效能监察工作再上新台阶,取得新成效。

效能监察工作总结(二)为贯彻十届省纪委六次全会和国资委党委的部署,落实科学发展观,提高企业管理效率、效益、效果,严格执行“重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金使用,必须经集体讨论作出决定”的制度(以下简称“三重一大”制度),按照xx省国资委关于《监管企业20xx年效能监察工作指导意见》要求,决定开展“三重一大”决策效能监察。现将开展效能监察专项工作情况汇报如下:

一、工作准备。

根据工作要求,xx公司纪委认真制定了“三重一大”决策制度执行情况的专项效能监察实施方案,明确了效能监察的工作目的、工作方法和工作步骤,并分阶段组织实施。

制约制度及决策程序的规范性、决策的有效性,促进企业健康发展,为企业提供发展保证,加强企业效能监察。

工作方法:通过建立完善“三重一大”决策制度,规范“三重一大”决策程序。重点监察20xx年xx公司党总支制定的《“三重一大”决策实施细则》落实、执行情况;各职能部门履行《“三重一大”决策实施细则》情况,包括重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金的使用。(“三严三实”专题教育总结汇报)。

1、准备阶段:收集效能监察工作相关资料,统一思想,明确效能监察的重点、方向;。

4、总结阶段:效能监察工作结束,及时作出效能监察总结报告,包括对监察项目的完成情况评价、最终效果等。

时间安排:拟从20xx年3月份起开展效能监察立项工作,到20xx年10月31日结束、总结监察工作。

二、自查自纠。

各职能部门管理制度的梳理,按照xx公司《“三重一大”决策。

实施细则》总体要求,对涉及“三重一大”事项的部门,进行认真监察,修订制度,对制度执行中存在的漏洞和不足及时完善,明确责任。

三、突出监察。

在自查工作结束后,效能监察领导小组会同相关生产部门对今年设备采购情况进行了检查。

1、首先进行了系统基础检查。对生产运行部20xx年有关设备采购基础资料进行查阅。检查招标准备、评标工作中程序资料。通过检查,各类资料都较规范、齐全,符合要求。

2、对执行程序、制度的规范性进行了检查。按照《“三重一大”决策实施细则》规定,10万元以上资金使用要进行招标,在氮氧生产运行部采购氧压机招评标工作中,监察部门全程参与、监督。通过检查,职能部门能按要求执行制度,按程序开展工作。

期间内,xxxx部采购一台氧气增压机,预计投入xx万元左右,经过招标(企业内部招标小组评标),最终采用xxx气体公司生产的zw-3/165氧气压缩机,成交价为xx万元,节约采购资金xxx余元。这次专项工作主要实现三个强化,即强化执行:执行落实主体是人,明确党政负责人为第一责任人,专人负责监察工作,监督决策制度的执行过程;强化监督:对监察项目的效果进行监督,注重效能监察的过程,通过有效的监督协调,圆满完成了工作任务;强化效果:通过专项工作达到提升企业经济效益、管理水平、廉洁措施等综合效果,在项目的关键节点为工作重点,实现立项准确,监督到位,效果较明显。

通过这次效能监察工作,纪检监察部门全面履行职责,推动效能监察工作深入开展以至于为今后开展这类工作打下基础和提供经验,创新和规范效能监察工作的方式方法,完善效能监察工作成效评价,探索构建效能监察工作的长效机制,分析效能监察围绕企业改革发展中的选题立项,不断研究效能监察在融入管理、进入流程方面的新途径,增进职能部门间的沟通和协调,培养按制度办事的意识,提高效能监察干部的业务素质和能力,增强完善效能监察工作的信心,搞好效能监察的经验总结,加强信息沟通和交流,宣传和推广效能监察工作的经验和成效,为企业改革、发展、稳定做出贡献。

银行效能监察工作总结

按照省公司统一部署,公司结合实际,从*月底开始开展供电服务效能监察,经过*个月的努力,基本完成了供电服务效能监察工作。通过这次效能监察,公司纠正了优质服务工作中的违规行为,挽回了经济损失,修订了工作各个环节的制度,规范了营销管理行为,提高了企业经济效益,达到了预期的效果,取得了初步胜利。现就我公司优质服务效能监察工作总结如下:

一、加强领导,搞好宣传发动工作。

开展供电服务效能监察工作,是我公司大力加强行风建设、全面提高优质服务水平的一项具体活动,公司领导非常重视,认真传达上级精神,层层动员,部署公司自查工作,使公司全体职工充分认识到开展该项效能监察工作的重要意义,提高了职工做好供电优质服务的自觉性、主动性和积极性。

时,结合公司实际,成立了以**部、**中心、**部、**中心、***工作部、**部为牵头部门的六个专业监察组,明确了各专业监察组的职责范围、监察重点,迅速形成了由纪检监察部门、专业管理部门、业务管理部门共同参与、协调配合、齐抓共管的工作机制,为开展效能监察工作提供了强有力的组织保障。

二是提高认识,加强宣传。*月*日,公司组织召开效能监察动员大会,会上传达了省公司有关文件,宣读了公司《效能监察工作实施意见》,公司党政领导分别对效能监察工作进行强调与部署,并进一步明确各单位主要负责人为此项工作的第一责任人。此外,公司还充分利用办公自动化系统、大屏幕、宣传橱窗、展版等载体对效能监察工作进行再动员,同时,公司还组织专业监察组工作人员重新对《效能监察方案》、《**公司供电服务规范》和公司优质服务有关的规章制度进行学习,并邀请***处处长***对营销系统工作人员进行了供电服务相关业务知识培训,进一步提高了广大员工对此项效能监察工作的认识,增强自觉性和责任感。

二、精心组织,认真开展自查工作。

一是开展业扩报装检查。

跌落熔断器**组,修建、移栽线路通道内树木9000余棵,治理线路通道内违章建筑***处。截止**月份,配网安全运行***天,接地跳闸累计***次,同比减少**次。

三是加强供电质量管理。加强停电计划管理,大力实施带点作业,加快配电线路及设备的改造,努力减少用户平均停电时间和用户平均停电次数。截止*月份,共开展带电作业**次,较去年同期减少**次,减少停电时间***小时。

四是开展农村低电压治理工作。坚持以农网建设改造为重点,改善农村低压客户端电压质量为目的,着力加强农村电网的供电能力、提高供电质量。截止到2011年8月底,累计投资***万元用于农村“低电压”综合治理工作,其中,10kv新建线路**千米、改造**千米,400v新建线路**千米,改造**千米,新增台区**个,容量**mva、改造台区**个,容量**mva、累计解决“低电压”**个行政村、户数**万户。

个百分点。

六是开展高危企业安全供用电隐患排查。**中心采取多项措施,加强高危客户管理,建立高危客户基础信息库,做到“一户一档”,实行动态监控。多次对高危客户进行专项检查,共检查高危客户**户,下发书面整改通知书**份,查出隐患**条。对于查出的隐患安排专人进行跟踪督促并提供现场技术指导,确保隐患排查到位、整改到位,切实做好高危、重要客户及大客户的供用电管理工作。

七是深化农村供电营业规范化服务示范窗口建设。农电服务中心充分发挥省公司验收达标的**供电所示范作用,坚持“首问责任制”,实行“一站式”服务,为延伸服务,组织“**”流动服务小分队,以贴心的服务赢得了客户的信赖和好评,有效推动公司示范营业窗口建设,真正做到“你用电、我用心”。

八是积极开展各类保电活动。

三、通力合作,认真进行检查和抽查。

1、为确保供电服务效能监察工作不流于形式,公司领导亲自带领三个工作小组对各部门的自查情况进行检查和抽查,在听取汇报、查阅资料的同时,根据检查内容重点到现场抽查核对,并暗访有关客户。各工作小组将现场检查情况及时反馈给各部门。各部门根据检查抽查存在的问题能马上整改的立即进行了整改。检查工作小组还运用资料核查、交叉检查、不定期抽查等方式查找问题,逐一梳理,掌握工作的全面情况。实施过程中,各相关职能部门在公司供电服务效监察领导小组的指导下,能密切配合,通力合作,形成合力,认真做好各自职责范围内的各项工作,使效能监察工作顺利开展。

2、组织开展供电服务规范提升检查。由公司领导带队,分三组对公司15个基层服务窗口进行了检查,检查组通过听取工作汇报、暗访、95598报修电话模拟、查看供电管理资料等方式对供电服务质量、“三个十条”执行情况进行检查,共发现各类问题**项,其中:涉及优质服务**项,涉及营业厅标准化建设**项,涉及安全管理**项,涉及业扩报装**项。

3、组织召开***提升座谈会。结合公司专项检查结果,&月*日,公司召开了**规范提升座谈会,座谈会首先对公司专项供电检查情况进行了通报,各相关部门对在供电检查中出现的问题进行了深刻探讨,并就如何做好供电服务工作进行了深入交流,制定了具体可行的整改措施。

四、供电服务抓整改,效能监察突亮点。

1、结合实际,边查边改。我们针对效能监察中查出的问题,组织及时制订整改措施进行纠正,坚持做到边查边改,将整改贯穿于效能监察工作全过程。

(1)规范用电秩序检查。自*月份以来,公司采取自查、互查、分组抽查等方式,重点对全市用电情况进行了普查。

检查主要对电价执行情况、电费抄收情况、抗旱用电和临时用电管理等情况纠察。通过检查,查处窃电*起,追补电量*千瓦时。

(2)开展计量装臵专项检查活动。营销部组织人员在全市范围内开展了计量装臵检查,共检查台区*个,发现台区计量缺陷*处,轮换、淘汰台区计量装臵*套,堵塞了计量管理漏洞,消除了安全隐患。

(3)组织开展“三指定”专项治理工作。

4、建章立制,强化考核。进一步加强制度建设,营销部等部门结合效能监察工作中发现的诸多问题,紧密联系实际,制定和完善与之相适应的、切实可行的规章制度,如制定了《****工作规范实施细则》、《***工作规范》、《业扩报装资料管理办法》、《****管理制度》、《***管理办法》等多项制度,形成营销管理长效机制。同时,还加大了对规章制度执行和落实的考核力度,做到遵章必严,违章必究,坚决维护制度的严肃性,推进工作的全面提高。

5、抓好“新三个十条”的贯彻落实。我们把宣传、贯彻好国网公司“新三个十条”作为整改工作的一项重要内容,组织职工学习,将“新三个十条”张贴在营业窗口进行宣传,力求让“新三个十条”深入到每个员工心中。还结合“服务之星”评选活动,树立身边学习榜样,对职工进行典型示范教育,着力提高职工的职业道德意识,提升优质服务水平。

公司供电服务效能监察历时*个月时间,取得了明显成效,主要表现在以下三个方面:

经济效益突出:追补各类违规用电户电量*千瓦时,追补电费及违约金*元。纠正电价执行错误**起,更换计量装臵**户经初步测算,每月可增收电费**余元。

管理效益明显:共发现电价执行差错**起;建立完整制度**个;下达了效能监察建议书**次,提出检查建议**项;通报批评员工**人,留用察看**人,移送司法机关**人,经济处罚**人,处罚金额**万余元。

社会效益良好:进一步规范了员工服务行为,提高了供电优质服务水平,促进了行风建设,加强了自我约束与控制,有效地提升了企业社会形象。

六、今后工作目标和努力方向。

求和先进兄弟单位相比仍有不小的差距。今后,要切实维护效能监察的权威性和严肃性,使效能监察工作在公司规范化管理、标准化建设中发挥应有的作用。创新理念和工作方式,做好效能监察事后评估工作,强化管理,推动效能监察工作由纠偏纠错向提升绩效转变。努力实现监督方式由随机监督向日常监督转变,监督过程由事后监督向事前、事中监督转变,监督力量由以纪检部门为主向多部门协同转变,有效防止权力失控、决策失误和行为失范。为全面推进公司党风廉政建设,在省公司的领导下,我们将坚定信心,求真务实,开拓创新,扎实工作,认真履行社会责任,弘扬核心价值观,使公司效能监察工作再上新台阶,取得新成效,为发展做出新贡献。

银行支行纪检监察工作总结

近年来,xxx支行党总支在省行、市行党委的领导下,推进转职能、转作风、转方式,强调聚焦主责主业,切实履行党风廉政建设监督责任,督促党组织履行党风廉政建设主体责任,取得良好效果。

一、工作开展情况。

(一)抓好党风廉政建设,强化各级督导。党总支不断敦促支行各级管理者不仅做好自己的分管业务,更要履行好自身担负的党风廉政责任,将日常规定动作落实到位。同时多次召开会议认真学习《中共xxx银行山东省分行委员会关于贯彻落实中央八项规定精神的具体措施》、《中共xxx银行山东省分行委员会关于巡视整改情况的通报》等,开展落实中央八项规定专项排查行动,加大检查力度和频度,使支行党员干部思贪欲之害、怀律己之心、弃非分之想,深思“警醒”常抓不懈,以强势之责抵御不良风气侵蚀。

(二)扎牢抵制“四风”牢笼,培育担当实干作风。

xxx支行党总支积极带领全体党员干部增强敢于担当的思想自觉和行动自觉,始终保持昂扬的精神状态,切实做到问题面前不回避、压力面前不躲闪、困难面前不推卸、挑战面前不畏惧。近年来xxx支行各项业务亮点频现,存款份额大幅增长,多项业务指标位列全辖前列,正是得益于全行发挥了这种担当有为、奋发开拓的进取精神。同时在工作推进中注重加强过程管理,通过细化责任、健全机制,确保各项业务有专管之人、人有明确之责、责有限定之期,保质保量的完成办结任务。同时通过党团带动,用先进典型鼓励大家最大限度的发挥自己的潜能,把全部心思凝聚到干事上,把全部精力集中到创业上。

(三)结合案例警示教育,提升员工廉洁素养。

一是开展“一把手”讲合规。由党总支书记围绕廉洁文化理念进行专题授课,教育引导全体党员干部、员工增强政治意识、党性修养,把廉洁从业作为一种精神境界和价值追求,将各项工作落实到行动上。二是结合案例进行警示教育。结合员工案例警示教育活动,学习上级行廉洁从业各项规定和典型违纪违规案例,督促广大党员干部、员工时刻敲响警钟,常怀敬畏之心,时刻用党章党规党纪严格要求自身,自觉遵守廉洁自律规范。三是观看员工警示教育视频。通过观看生动形象的廉洁文化视频,使广大党员干部员工再次接受思想和灵魂的洗礼,不断增强纪律意识、规矩意识、责任意识,自觉抵制各种诱惑,真正做到“讲政治、强党性、严纪律、守规矩”。

二、存在的问题。

1.思想认识不到位。监督主体思想认识不到位。对政策的理解和掌握还有一定的差距,不能完全适应落实全面从严治党的新形势、新要求。在同级监督上,倾向于业务流程、风险要素、制度执行等浅层面的监督,不敢也不会开展权力性监督。监督执纪偏软,缺乏有效的监督结果运用。

2、监督能力存在不足问题。

对重点领域和关键环节的监督缺乏必要的知识储备,对相关领域一知半解,存在对老问题研究不透、对新情况把握不准、对隐蔽性强的问题敏感性不强的现象,监督难以做到精准深入。

3、“八小时以外”监督难问题。

“八小时外”干部职工居住分散,家庭活动范围广,形式多样,难以监督,谁来进行监督管理,较难明确责任。对干部职工的异常行为排查较难捕捉到有用的线索,实际监督作用发挥不足。

三、

下一步努力方向。

1.强化监督意识,做到守土尽责。要强化认识到纪委履行监督责任是党内的制度设计,是全面从严治党的必然要求。支行党总支要支持纪检委员履行监督职责,主动诚恳接受监督,让自觉接受监督、习惯在监督下开展工作成为常态,为各部门及干部职工当好示范。纪检委员要切实按照聚焦中心任务,持续巩固深化“三转”成果,不断强化监督执纪问责,切实担负起监督责任。真正把思想统一到省行、分行纪委要求上来,克服畏难情绪,认真解决不会监督、不敢监督和不愿监督的问题,真正担负起监督责任,明确职能定位。

2.强化压力传导,突出监督效果。一是要突出政治监督,严明政治纪律和政治规矩性,既要注重对廉洁纪律、组织纪律等执行情况的监督检查,又要始终把政治纪律和政治规矩挺在前面。严查有令不行有禁不止的突出问题,维护党的团结统一。二是要注重标本兼治,营造良好氛围,在强力治标的同时,着眼于不能腐、不想腐,逐步加大治本力度,扎紧制度笼子,强化权力制约,加强思想教育,培树良好政治文化,推动治标向标本兼治迈进、“治污”向“清源”转变。三是要强化再监督、动态监督和责任追究,督促检查各部门落实党风廉政建设责任制相关规定及全面从严治党工作任务,履行“一岗双责”,切实做到履行主体责任同业务工作同部署、同落实、同检查。

3.健全监督机制,扎紧防御牢笼。一是加强同各部门之间的联系和沟通。定期就有关党风廉政建设方面的问题及措施,进行交流,建立风险信息共享及交流磋商机制。对发现的苗头性问题及时研判,防患于未然;二是拓展监督渠道,主动接受群众监督,畅通投诉举报渠道,对群众反映的违纪违规问题认真处置、及时回应。三是纪检监察监督要与民主评议相结合。这样既能全面、客观、深入地了解被监督部门的工作情况,也能使检查和评议中反映的问题更易引起重视。

银行监察部个人工作总结

工作计划:

监察部是这学期新成立的部门,我感到很荣幸能够加入这个充满活力的部门。这个部门有可亲的学长们,他教会我许多的道理,还有一些做事的方法,让我得到了成长。因为我们部门是一个新成立的部门,还有许多很多的东西需要我们去学习去完善。部门的一些工作也需要我们自己去想要怎么去开展,这对于是新生的我们是一个挑战也是一个机遇,以下是我所想的我们部门下期的工作计划:

从班委处了解,对虚报情况的班委查处并上报,对旷课人员依情节严重性处理。

活动前向有关人员了解出勤人员名单,用点名或签到的方式记录出勤情况。会间注意整顿纪律,对扰乱秩序的给予警告,并登记上报。

维持公平,公正的竞争环境,当场发现当场指出,并上报情况。选举结束后对有异议的及时上报。有不正当拉票行为的向组织反映,做出相关处理决定。

参与每周各部例会并记录有关情况,有违纪行为的向主席团报告。

我总结了以下总结:

监察部:

2017年1月2日。

银行监察部个人工作总结

转眼短暂而又充实的一个学期过去了,回顾2012,在化工学院学生会监察部的工作中,我收获颇多,无论是在工作经验或者是办事效率方面。凭着对学生会工作的热情和投入,总的来说,我们的工作也取得了不错的绩效。

作为院学生会监察部的一员,我非常地荣幸,在这半年里,我们所做的部门工作虽然不是很多,但也积极地配合学生会做了不少的事情,使我们学生会这个大家庭显得更加团结、融洽、有爱。

在这半年里,首先我们部门第一次参与的就是具有武科大特色的“沁湖诗会”活动,当然这活动是在军训期间举行的,我记得当时初赛时我也参加了,可能是因为实力不足,导致直接被刷了下来,即便不能够朗诵,我也可以当后面的表演者,给他们衬托。比如部门的干事朱梦宇表演了扇子舞,干事王梦奇担起了举旗大任,虽然那两天的工作蛮累,但我们都是开心的,因为风雨过后的彩虹,也因我们付出后的回报,沁湖诗会上化工学院最终以90的高分位居第四,这是全学院学生共同努力的成果。

接着十一月份的运动会来临了,每个部门都会策划趣味活动项目,比如阳光列车,绑腿跑,美女投篮等活动,监察部一直在策划着,每个干事都出现在每天的训练彩排中,为了部门负责的趣味项目活动,干事们都热情参与。最终我们部门策划的活动拿到了趣味项目中的第五名,这也与干事们齐心协力,部长的勤心指导是分不开的。

十二月份,活动的高峰期到了,各种比赛,如英语演讲比赛,书法大赛,团支书演讲比赛,ppt设计大赛等,监察部的主要职责就是维持会场纪律,有时还会派其中两名干事去统计比赛的分数,哪怕是一件芝麻小的事,既然分配在自己手上,就得用心办好,力求完美,不放过每一个细节,监察部干事们办事的原则也是这样。

还有参与得比较多的,就是与生活部合作每周四检查黄家湖校区化工学院大一大二的卫生情况,开始对检查卫生这件事还是充满好奇心的,到底它与高中检查卫生有什么不同呢?部门干事之间每次两人轮流去检查卫生,很负责的把分配的任务完成了。可是一种事情做多了、做久了难免会产生厌烦心理。我也曾抱怨过,也曾想过做这些是否是在浪费时间,可是我还是坚持下来了。在这个过程中,慢慢发现原来自己还有不懂的地方,原来它并不是自己想象中的简单,原来这项工作我还可以做的更好。

2013来了,新的学期开始了,接着参与比较重要的活动就是女生节,这活动主要由监察部和文艺部负责的,在此次活动工作中,我深刻的体会到一个部门凝聚力的重要性。当自己临时有事,不能完成所负责的任务时,只要一个电话,部门里的其他人只要有空就会尽力帮你。当自己在工作中遇到问题时,部门里的人也会耐心的帮你解决。在写女生节活动策划时,我更加感到了集体力量的伟大。一个人苦思冥想,收效甚微,但当你和部门里的其他同事一起讨论时,彼此的思想火花相互碰撞,思路打开了,更多妙点子也就接触而至。于是就有了3月7日在南十女生宿舍楼下送祝福,送阿尔卑斯,送纸玫瑰的一幕幕了。部门的朱梦宇和刘晶晶辛苦了,她们为了折这个纸玫瑰,忙乎了好几个晚上,熬了夜,就为这个活动能够完美进行,干事们都是好样的!

当然,作为一名刚进入大学的新生,对大学里的方方面面还不甚了解,对学生会的工作经验还不够,因此也犯过不少错误。但有句话说,错不可重犯,错也要有水平。能在错误中成长也是件好事。在此,要感谢我们的三位部长,对我们的精心教导和培养,在他们身上我学会了许多待人处事的道理。也感谢学生会,在这里我拓宽了视野,学到了书本上学不到的东西。

2013,除了一些常规活动外,我们部门还将举办独具部门特色的活动,这是我们部门这个学期的重头戏。相信这个学期的工作,我们的活动将办得更精彩,更有吸引力,为我们学院乃至学校学术氛围的提高贡献出自己的微薄之力。同时,我也相信,我们部长干事九双手牵在一起,会共同创造属于我们的精彩。

化工学院检查部干事沈冲。

2013年3月15日。

国有银行纪检监察工作总结

xx年,在矿党政的正确领导下,东庞矿纪委监察科立足矿井实际,围绕公司纪检监察工作会议提出的目标和任务,从加强和改进我矿党风廉政建设入手,扎实开展廉洁从业教育,着力推进廉洁文化建设,加大监督检查力度,深入开展效能监察工作,严肃查处违纪违法案件,进一步完善惩防体系建设,较好地完成了xx年的纪检监察工作。现将纪检监察工作情况总结如下:

一、完善制度,推进惩防体系建设。

xx年,东庞矿纪委从完善制度入手,细化责任,强化措施,推进惩防体系建设。年初,结合矿井生产经营实际制定了《xx年东庞矿党风廉政工作规划》、《东庞矿领导班子成员党风廉政建设责任分解》等文件,成立了惩防体系建设领导小组,将惩防体系建设纳入企业发展总体规划,并对其落实情况进行监督检查10余次,确保了惩防体系建设同企业生产经营同部署、同落实。

二、廉洁教育扎实有序开展。

能力。

签订《党风廉政建设责任书》。xx年,东庞矿纪委与234名中层干部签订了《党风廉政建设责任书》。责任书一式二份,责任人、矿纪委各执一份。《党风廉政建设责任书》的签订,进一步完善了《东庞矿党风廉政建设责任制实施细则》,加强了干部作风建设,使矿中层干部一岗双责工作落到了实处。

搞好春节期间廉洁教育。春节期间,东庞矿纪委从抓预防、抓宣传、抓监督、抓考核四个方面入手,搞好春节期间廉政教育,筑牢春节期间廉政防线。要求广大党员干部特别是领导干部要以身作则、严于律己,严格遵守廉洁自律各项规定,自觉抵制各种不良风气,切实做到防微杜渐,为职工群众树立榜样。

聘请专家来矿授课。矿纪委聘请了河北省检察院预防犯罪处处长李宪民来矿授课,李处长以“预防企业职务犯罪,促进国企廉政建设”为题,为全矿党员干部上了一堂生动的反腐倡廉警示课,全矿副科级以上的领导干部和重要岗位人员200余人参加了培训。

进行互相观摩学习。一年来,监督员们共撰写廉政稿件600余篇,召开职工座谈会120余次,走访职工1200余次,对区队分配、奖罚等厂务公开情况检查300余次,撰写廉政论文60余篇。党风廉政监督员工作制度的不断完善,有效地促进了区队的廉政文化建设,提高职工的民主管理意识,为各支部创建和谐文明区队打下坚实的基础,也让党风廉政教育能够真正的深入基层,扎根基层。

认真贯彻落实“三项谈话”制度。xx年对新提拔和调整工作岗位的17位领导干部进行了任职谈话,对基层领导干部23人进行了廉政谈话,对13人进行了诫勉谈话,新建或重建廉政档案56份,组织任前党纪法规知识考试17人次,通过落实“三项谈话”制度,进一步提高了党员领导干部的遵章守纪、廉洁自律意识。

廉洁从业主题教育扎实开展,成效显著。“学准则、建规范”廉洁从业主题教育作为贯彻落实《廉政准则》的一项重要活动,活动时间长,影响深远,矿纪委对此次活动高度重视,广泛宣传发动,周密安排部署,扎实推进落实,取得实效。

部和重要岗位人员手中,印发《中国共产党第十七届中央纪律检查委员会第五次全体会议公报》等学习资料,搜集整理警示教育案例20个,在网上视频点播系统开辟“廉政教育培训”栏目,上传廉政教育警示片7部,组织召开领导班子民主生活会、党员民主生活会、开展批评与自我批评,在全矿范围内开展“学准则、建规范”廉洁从业主题教育征求意见活动,发放征求意见表1500余份,从安全管理、生产组织、技术管理等八个方面向广大职工征求意见,收到各类建议200余条,归纳整理50余条。矿纪委还深入到各支部对主题教育的贯彻落实情况进行督导检查,并进行了综合考评。

子民主生活会、党员民主生活会、职工座谈会近百余场次;全矿党员干部共撰写学习心得1200余份,主题教育的扎实开展有力地强化了党员干部廉洁从业和自律意识,筑牢了拒腐防变的思想防线。

警示教育月活动注重实效,特色鲜明。根据公司纪委下半年反腐倡廉建设工作的部署,矿纪委在9月份集中开展了廉洁从业警示教育月活动,并和矿廉洁文化建设紧密结合起来,进一步创新教育形式,拓展教育内容,确保了活动的扎实推进。

根据警示教育月活动部署安排,矿纪委在矿视频点播系统上传廉洁从业专题讲座;给全矿副总以上矿领导、各单位党员干部和重要岗位人员发放廉洁从业知识答卷230余份;举办“廉洁从业从我做起、从现在做起”签名活动,全矿副总以上矿领导、机关科室人员和财务科、供应科、煤销科、基建科、计划科,劳资科等主要管理科室重要岗位人员300余人参加了签名活动。各支部根据文件要求相继开展廉洁从业知识答卷活动和廉洁从业签名活动,并立足实际,创新教育形式,拓展教育内容,有重点、有针对性地开展廉洁从业警示教育活动,收到了良好效果。警示教育活动的开展,促进了广大干部职工恪守“干事、干净”的从业理念,为企业又好又快发展提供了坚强的纪律保证。

认真落实两项法规制度。《关于领导干部报告个人有关事项的规定》和《关于对配偶子女均已移居国(境)外的国家工作人员加强管理的暂行规定》两项法规制度的贯彻实施,对加强领导班子建设和干部队伍建设、推进反腐倡廉建设具有重要的意义,对此,矿纪委组织领导班子成员召开专门学习会,并按照规定进行了填报,确保了两项法规制度的贯彻实施。

会议精神,扎实推进廉洁文化建设,加强协作配合,抓好具体工作措施的落实,积极营造以廉为荣、以贪为耻的良好风尚,促进了和谐矿区的快速发展。

形式多样,可看性强,贴近干部职工生活,在欢乐地氛围中弥漫着浓浓的廉洁气息,真正地做到了寓教于乐;在机电楼四层、东办公楼一层建立廉洁文化长廊,组织党员干部参观学习30次,受教育人数达千余人;编发《廉政教育警示录》4期,200余本;网上廉政视频点播系统常年开放,全年共上传廉政警示教育片10余部;在矿区主办公楼前举办廉政教育牌板展4次;开展廉洁主题书法、漫画征集活动3次,收集到作品百余幅,并进行了展出;在办公楼前、各单位悬挂廉政教育标语百余条;在营养餐食堂大屏幕上播放廉政故事、廉政漫画200余次;制作廉政桌签百余个。廉洁文化的氛围已渗透到矿区的各个角落,全矿上下形成了人人倡廉、人人崇廉的良好氛围。

四、加大监督检查力度,促进决策部署的贯彻落实。xx年以来,矿纪委紧紧围绕公司及矿重大决策部署的贯彻落实,深入开展监督检查工作,有力地保证了决策部署的顺利实施,维护了矿区的和谐稳定。

行等情况进行监督检查20余次。进入10月份后,对中层干部的在岗情况进行了每周2次的检查,通过加强干部作风督导,有力地扭转了干部不良作风。

题领导小组,着力解决工程建设领域存在的突出问题,对xx年1月1日至xx年12月31日开工建设的基建工程项目进行清理自查。清理自查基建工程项目143项,初步摸清存在问题的底数。在此基础上,东庞矿纪委建立了《工程建设领域突出问题专项治理表》,对产生问题的根源制定了改进措施和办法。制定改进措施和办法12项,完善制度7项。通过开展工程建设领域突出问题专项治理活动,工程建设项目管理得到了进一步的规范。

深入开展“小金库”专项治理工作。东庞矿纪委深入贯彻落实《中共冀中能源股份有限公司纪委关于开展“小金库”专项治理共作的通知》精神,按照冀中能源集团“小金库”专项治理工作的部署,结合本矿实际,认真研究,精心组织,狠抓落实。下发了东矿党字?xx?22号文—《中共东庞矿委员会关于开展“小金库”专项治理工作的通知》,成立了东庞矿“小金库”专项治理工作机构,由矿纪委牵头,在各单位自查自纠的基础上,对各单位进行突击检查,没有发现“小金库”

参与招投标监督,规范招投标程序,防止企业资产流失。xx年,矿纪委进一步完善招投标评委随机抽调制度和专家库的进入和退出制度,进一步规范了招投标流程,全年共参与招投标73次,84个标段,涉及金额2580万元,中标价与最高价相比,节约资金660万元,通过对招投标工作实施监督,有效地防止了企业资产的流失和腐败现象的发生。

五、深入开展效能监察工作。

xx年,矿纪委效能监察立项4项,完成效能监察3项,通过对物资供应、绿化工程、基建工程等项目进行效能监察,发现各类问题7个,下发监察建议书3份,提出管理建议12条,完善规章制度8项,避免和挽回经济损失106万,通过深入开展效能监察,进一步完善和规范了管理,提升了企业效能。

六、严肃查处违纪违法案件。

xx年,共收到举报信件(包括局转信件)7件,其中上级转办3件,初查6起,立案1起,查结6起,其中经济类7起,收缴违纪资金万元。进一步拓宽信访举报渠道,加强案件剖析,查办案件的治本功能进一步发挥。

一年来,矿纪委坚持党委统一领导,始终把纪检监察共作放在东庞矿发展大局中谋划和部署,对公司决策部署及时跟进,反腐倡廉建设突出重点、整体推进,取得新进展。

在充分肯定成绩的同时,我们也清醒地看到,我矿党风。

廉政建设和反腐败斗争中仍存在不少问题,比如,有的反腐倡廉法规制度和政策措施落实不够,自身的纪检监察工作还存在着薄弱环节等,在今后的工作中,我们一定要增强忧患意识,坚定信心和决心,加大工作力度,提高工作水平,努力开创我矿党风廉政建设和反腐败斗争新局面。

明年重点工作安排。

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,以科学发展观为统领,认真贯彻落实中纪委十七届六次全会精神,及时跟进公司纪委决策部署,围绕矿井实际,深入推进党风廉政建设和反腐败斗争,为企业发展提供坚强的政治保障。安排如下:

一、突出“三项建设”打造开放式学习型廉政教育新模式。邀请外来专家来矿授课;建成廉政教育展厅。

二、构建“五上四进”的廉洁文化建设新体系,完善廉洁理念系统,在廉洁理念系统的指引下开展活动,举办一次廉洁文化晚会。

三、完成“建立招投标评委随机抽调机制”创新项目;构建“四三二”物资采购监督体系。

四、延伸效能监察范围,提高效能监察工作成效,确保完成效能监察项目4个。

五、拓宽信访渠道,建立群众来信来访、举报电话等级制度。

对各项活动中做得好的单位,提高奖励力度;加大对基层纪检监察队伍的培训力度。